2012年发行与承销预习：机构的投资银行业务(4)

　　三、保荐代表人的资格$lesson$

　　1.个人申请保荐代表人资格应当具备的条件：

　　⑴具备3年以上保荐相关业务经历;

　　⑵最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人;

　　⑶参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;

　　⑷诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚;

　　⑸未负有数额较大到期未清偿的债务;

　　⑹中国证监会规定的其他条件。

　　2.个人申请保荐代表人资格应当提交的材料

　　注：申请文件需由董事长或者总经理签字

　　四、中国证监会对保荐机构和保荐代表人实行注册登记管理

　　1.保荐机构的注册登记事项

　　2.保荐代表人的注册登记事项

　　3.保荐机构和保荐代表人注册登记事项的变更：5个工作日内、董事长或者总经理签字

　　4.保荐机构的年度执业报告：4月份报送，法定代表人签字

　　五、国债承销业务的资格条件和资格申请

　　1.国债分类：记账式国债、凭证式国债

　　2.国债的承销业务资格：基本条件

　　凭证式国债：注册资本不低于3亿元或者总资产在100亿元以上的存款类金融机构，营业网点在40个以上。

　　记账式国债：注册资本不低于3亿元或者总资产在100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。

　　3.发行与审批：记账式资格审批由财政部会同央行和证监会实施，并征求银监会和保监会意见;凭证式资格审批则由财政部会同央行实施，并征求银监会意见。

　　六、企业债券的上市推荐业务资格

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