2012年《投资基金》第十章重点试题及答案(五)

　　26.对基金管理公司的市场准入监管主要包括( )。$lesson$

　　A.基金管理公司设立审核

　　B.基金管理公司重大事项变更审核

　　C.基金管理公司分支机构设立审核

　　D.公司治理监管转自环 球 网 校edu24ol.com

　　E.内部控制监管

　　27.我国基金监管的原则是( )。

　　A.依法监管原则

　　B.自律性监管为主，政府监管为辅的原则

　　C.“三公”原则

　　D.监管与自律并重原则

　　E.监管的连续性和有效性原则

　　28.基金的监管原则包括( )。

　　A.自律优先原则

　　B.监管的连续性和有效性原则

　　C."三公"原则转自环 球 网 校edu24ol.com

　　D.依法监管原则

　　29.对货币市场基金投资的说法正确的是( )。

　　A.投资于同一公司发行的短期企业债的比例，不得超过基金净资产的10%

　　B.投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过90天

　　C.买断式回购融入基础债券的剩余期限不得超过365天

　　D.投资于同一商业银行发行的次级债的比例不得超过基金净值的10%

　　E.不得投资于信用等级在AA级以下的企业债

　　30.证监会进行基金设立审批的主要核准程序包括( )。

　　A.对申报材料进行齐备性审查

　　B.对基金设立申报材料进行合规性审查

　　C.基金发行审核老师评议会对基金设立申报材料进行评议

　　D.由基金发行审核老师评议会作出批准或者不予批准的决定

　　E.由中国证监会作出批准或者不予批准的决定

　　31.证监会对基金高管人员取得资格后的违法违规行为，根据情节轻重，可以有以下处罚办法( )。

　　A.警告转自环 球 网 校edu24ol.com

　　B.严重警告

　　C.暂时取消从业资格

　　D.永久性取消从业资格

　　E.罚款

　　32.对于我国商业银行所从事的基金业务的监管主体是( )。

　　A.中国银行业监督管理委员会

　　B.中国证券业监督管理委员会

　　C.中国保险业监督管理委员会

　　D.中国期货业协会

　　E.财政部

　　下列属于基金监管原则的是( )。

　　A.公开、公平、公正原则

　　B.监管与自律并重原则

　　C.依法监管原则

　　D.监管的连续性和有效原则

　　E.审慎性原则

　　【答案】ABCDE

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