2012年《投资基金》第十章重点试题及答案(六)

　　三、判断题(每小题0.5分，答对得0.5分，答错倒扣0.5分，不答不得分，共30分，扣分仅限于本题范围之内，判断以下各小题的对错，正确的选√、错误的选×)$lesson$

　　33.基金托管银行的基金托管人资格由中国证监会、中国银监会核准。A

　　34.督察长是监督检查基金和基金管理公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

　　35.中国证监会将现场验收结果作为批准管理公司开业的必要条件。转自环 球 网 校edu24ol.com

　　36.中国证监会派出机构按属地原则开展对基金管理公司的监管工作。

　　37.任何从事基金销售的人员必须经过基金管理人或代销机构聘任。

　　38.基金行业的高级管理人员最近1年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上的，中国证监会可以免除其基金行业的高管职务。

　　39.证券公司代理销售证券投资基金，应当经中国证监会和中国人民银行审查批准。

　　40.《证券投资基金运作管理办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。

　　41.基金管理公司计提的风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取。

　　42.证监会基金监管部主要负责监管上市基金的持续信息披露。B

　　43.基金管理公司在境内设立办事处，应报中国证监会批准。

　　44.基金经理离任时，基金管理公司应当立即对其进行离任审查。

　　45.不得委托其他机构代持基金管理公司的股权。转自环 球 网 校edu24ol.com

　　46.基金管理公司新增股东须报中国证监会批准。A

　　47.商业银行开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，应当经中国证监会和中国人民银行审查批准。

　　封闭式基金的登记业务全部由中国证券登记结算有限责任公司负责。答案：正确

　　我国基金投资法规定，基金投资的资产支持证券，只能够在全国银行间债券市场或证券交易所交易。答案：正确。

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