2012证券从业辅导：证券交易概述(6)

2012证券从业<证券交易>辅导：证券交易概述(6)

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　　(五)证券交易场所

　　证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。

　　证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类。

　　1.证券交易所

　　▲证券交易所的定义

　　证券交易所是为证券的集中交易提供场所、组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

　　证券交易所的设立和解散，由国务院决定。

　　证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖，更不能决定证券交易的价格。

　　▲证券交易所的职能

　　(1)提供证券交易的场所和设施。

　　(2)制定证券交易所的业务规则。

　　(3)接受上市申请、安排证券上市。

　　(4)组织、监督证券交易。

　　(5)对会员进行监管。

　　(6)对上市公司进行监管。

　　(7)设立证券登记结算机构。

　　(8)管理和公布市场信息。

　　(9)证监会许可的其他职能。

　　▲证券交易所不得直接或间接从事的事项

　　(1)以盈利为目的的业务。

　　(2)新闻出版业。

　　(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料。

　　(4)为他人提供担保。

　　(5)未经中国证监会批准的其他业务。

　　▲证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。

　　▲我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会、专门委员会。

　　理事会是证券交易所的决策机构。(注意判断、选择题)

　　2.其他交易场所

　　▲定义

　　其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，也称为“场外交易市场”。

　　▲分类

　　包括分散的柜台市场和一些集中性市场。

　　在早期，柜台市场(又称为“店头市场”)是一种重要的形式。这种交易方式呈现分散性。金融机构的柜台既是证券交易的组织者，也是证券交易的参加者。我国在2002年6月开始运作的商业银行记账式国债柜台市场就采用这样的交易方式。

　　随着证券交易市场的进一步发展，在其他交易场所也出现了一些集中性的交易市场。银行间债券市场已成为一个重要的债券集中性交易市场。

　　▲我国银行间债券市场的基本情况

　　(1)1997年6月成立。

　　(2)目前，我国银行间债券市场的主要参与者(境内商业银行、非银行金融机构、非金融机构、可经营人民币业务的外国银行分行)。

　　(3)主要交易方式包括债券现货交易和债券回购，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交三个交易步骤。

　　(4)我国现行开展的代办股份转让系统也属于其他交易场所。

　　(六)证券登记结算机构

　　1.证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

　　2.证券登记结算机构的职能

　　(1)证券账户、结算账户的设立。

　　(2)证券的存管和过户。

　　(3)证券持有人名册登记。

　　(4)证券交易所上市证券交易的清算和交收。

　　(5)受发行人委托派发证券权益。

　　(6)办理与上述业务有关的查询。

　　(7)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

　　3.证券登记结算机构需要采取以下措施保证业务的正常进行：

　　(1)制定完善的风险防范制度和内部控制制度。

　　(2)建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范。

　　(3)建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系。

　　(4)要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务应急应变程序和操作流程。

　　同时，我国还设立了证券结算风险基金，用于因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

　　4.中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构。该公司在上海和深圳两地各设一个分公司。

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