证券从业考试第四章重点试题(三)

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　　证券从业考试<基础知识>第四章重点试题(一)

　　证券从业考试<基础知识>第四章重点试题(二)

　　二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)

　　1.我国基金管理公司一般的决策程序是( )。

　　A.公司研究发展部提出研究报告

　　B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划

　　C.基金投资部制定投资组合的具体方案

　　D.风险控制委员会提出风险控制建议

　　E.交易员在基金经理指令的指挥下进行交易

　　答案：ABCD

　　2.公司制定内部控制制度的原则是( )。

　　A.合法、合规性原则

　　B.全面性原则

　　C.审慎性原则

　　D.适时性原则

　　E.成本效益原则

　　答案：ABCD

　　3.基金管理公司的组织架构包括( )。

　　A.投资管理部门

　　B.风险管理部门

　　C.市场营销部门

　　D.基金运营部门

　　E.后台支持部门

　　答案：ABCDE

　　4.基金管理公司内部控制机制一般包括( )。

　　A.员工自律

　　B.部门各级主管的检查监督

　　C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

　　D.董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

　　E.市场监管部门监管

　　答案：ABCD

　　5.公司内部控制制度由( )等部分组成。

　　A.内部控制大纲

　　B.基本管理制度

　　C.部门业务规章

　　D.业务操作手册

　　E.风险控制制度

　　答案：ABCD

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