证券从业考试第一章重点试题

证券从业考试<发行与承销>第一章重点试题

>>>证券从业考试<发行与承销>各章重点试题汇总

　　例题1：在证券公司必须持续符合风险控制指标的标准中，净资本与净资产的比例不得低于( )。

　　A.100% B.40% C.8% D.20%

　　答案：B

　　例题2：证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )人。

　　A.2 B.3 C.4 D.5

　　答案：C

　　例题3：证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，注册资本不低于人民币( )亿元，净资本不低于人民币( )万元。

　　A.2、3000 B.1、3000 C.2、5000 D.1、5000

　　答案：D

　　例题4：个人申请保荐代表人资格时提交的材料应由( )签字。

　　A.董事长或总经理 B.全体董事 C.总裁 D.独立董事

　　答案：A

　　例题5：1993年8月，( )发布了《企业债券管理条例》。

　　A.国家计划委员会 B.国务院

　　C.中国人民银行 D.中国证券监督委员会

　　答案：B(排除法，BD之间，证监会1992年10月产生)

　　例题6：(不定项选择)下列股票发行方式中，属于网下发行的有( )。

　　A.有限量发行认购证方式 B.无限量认购申请表摇号中签方式

　　C.上网竞价方式 D.上网发行资金申购

　　答案：AB

　　判断题7：我国目前的股票发行管理属于市场主导型，即注册制。( )

　　判断题8：经营单项证券承销与保荐业务的证券公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。( )

　　2012年12月证券业从业人员资格考试公告

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