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2013年《证券交易》复习第七章:资产管理业务

更新时间:2013-01-16 11:17:46 来源:|0 浏览0收藏0

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 2013年《证券交易》复习第七章:资产管理业务

  考纲要求

  根据考试大纲,仅有“资产管理业务的含义及种类”是需要掌握的内容,但是根据近年考试命题规律,以下知识点也应引起高度重视:

  (1)证券公司取得资产管理业务资格的条件,客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

  (2)定向资产管理业务的基本原则,集合资产管理业务运作的基本规范。

  (3)资产管理业务的风险及防范措施。

  需要熟悉和了解的内容有:

  (1)客户资产托管的有关规定和要求,定向资产管理合同应包括的基本事项,定向资产管理业务内部控制的基本要求。

  (2)集合资产管理合同应包括的主要内容,集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务,资产管理业务禁止行为的有关规定。

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