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证券从业资格考试证券交易第四章证券经纪业务真题

更新时间:2013-01-21 15:31:29 来源:|0 浏览0收藏0

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摘要 证券从业资格考试证券交易第四章证券经纪业务真题

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  证券从业资格考试证券交易第四章证券经纪业务 经典真题回顾

  【真题1】(单项选择题)关于一般境外投资者开户要求的叙述,下列说法错误的是(  )。

  A.境外投资者申请开立B股账户,可选择任何一家具有开户代理资格的境内名册登记代理机构,向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续

  B.境外投资者在办理名册登记时,必须选择一家结算会员为其办理股票结算交收

  C.境外投资者在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户的,在上海为美元账户,在深圳为港币账户

  D.境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时,必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料

  【答案】A

  【老师详解】境外投资者申请开立B股账户,必须通过具有B股代理开户资格的境内外名册登记代理机构,向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续。故A选项说法错误。BCD选项的说法均符合境外投资者开户的要求。

  【真题2】(单项选择题)证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,应承担(  )的法律责任。

  A.没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可

  B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款

  C.责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款,给客户造成损失的,依法承担赔偿责任

  D.责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款

  【答案】C

  【老师详解】证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,依照《证券法》第210条的规定处罚,即责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。故C选项正确。

  【真题3】(多项选择题)证券经纪商可以为投资者提供咨询服务,这些服务包括(  )。

  A.上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告

  B.经济前景的预测分析和展望研究

  C.有关股票市场变动态势的商情报告

  D.有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐

  【答案】ABCD

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