2013年证券从业资格考试《证券交易》冲刺试题及答案1

　　点击查看：2013年证券从业资格考试证券交易备考练习5　　

     单选题：

　　1.我国上海证券交易所正式开业的时间是( )。

　　A.1990年7月3日

　　B 1990年12月19日

　　C.1991年7月3日

　　D.1992年12月19日

　　2.公开原则的核心要求是( )。

　　A.实现市场信息的公开化

　　B.公正地对待证券交易的参与各方

　　C.上市公司对重大事项及时向社会公布

　　D.参与交易的各方应当获得平等的机会

　　3.根据( )的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

　　A.发行对象

　　B.债券持有人

　　C.发行主体

　　D.债券承销商

　　4.开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。A.基金份额市值

　　B.基金资产净值

　　C.基金资产总价值

　　D.双方协商

　　5.可转换债券具有( )的双重特性。

　　A.股权和期权

　　B.债权和期权

　　C.债权和权证

　　D.债权和股权

　　6.证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币( )元。

　　A.3000万

　　B.5000万

　　C.1亿

　　D.5亿

　　7.委托指令根据( )划分，有市价委托和限价委托。

　　A.委托时效限制

　　B.委托订单的数量

　　C.委托价格限制

　　D.买卖证券的方向

　　8.在订单匹配原则方面，我国采用( )。

　　A.经纪商优先原则

　　B.价格优先原则、时间优先原则

　　C.按比例分配原则、数量优先原则

　　D.客户优先原则、做市商优先原则

　　9.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用( )。

　　A.代码制

　　B.挂名制

　　C.匿名制

　　D.实名制

　　10.( )是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

　　A.证券存管

　　B.证券交易

　　C.证券托管

　　D.证券交付

　　11.根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为( )。

　　A.应计利息额一债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数

　　B.应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×未计息天数

　　C.应计利息额=债券价值×票面利率÷365(天)×已计息天数

　　D.应计利息额=债券面值×贴现利率÷365(天)×已计息天数

　　12.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40;乙的买入价10.40元，时间为13：25;丙的买人价10.70元，时间为13：25;丁的买入价10.75元，时间为13.38。那么他们交易的优先顺序应为( )。

　　A.丁、丙、乙、甲

　　B.丁、甲、丙、乙

　　C.丙、丁、乙、甲

　　D.丙、乙、丁、甲

　　13.上海证券交易所大宗交易规定，( )单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交

　　易金额不低于300万元人民币。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.基金

　　D.国债及债券回购

　　14.( )要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。

　　A.意向申报

　　B.双边报价

　　C成交申报

　　D.定价申报

　　15.( )实行次交易日起回转交易。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.权证

　　D.债券

　　16.某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10：5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息目的前收盘价为ll.05元，则除权(息)报价应为( )元。

　　A.8.75

　　B.9.20

　　C.9.40

　　D.10.13

　　17.证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、.通信系统出现( )分钟以上中断。

　　A. 10

　　B.5

　　C 15

　　D.20

　　18.对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的( )家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　19.证券经纪业务包含的要素不包括( )。

　　A.委托人

　　B.证券交易所

　　C.证券经纪商

　　D.中国证券业协会

　　20.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的( )。

　　A.证券公司

　　B.基金公司

　　C.信托公司

　　D.资产管理公司

　　21.( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

　　A.《风险提示书》

　　B.《客户须知》

　　C.《证券交易委托代理协议》

　　D.《客户交易结算资金银行存管协议书》

　　22.企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起( )日内申请注销。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.2D

　　23.在证券经纪业务营销中，客户服务中的( )是证券经纪业务服务的核心。

　　A.有形服务

　　B.交易通道服务

　　C.信息咨询服务

　　D.技术服务

　　24.( )是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。

　　A.无差异市场营销策略

　　B.差异性市场营销策略

　　C.集中性市场营销策略

　　D.分散性市场营销策略

　　25.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并

　　在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。

　　A.支付购买方式

　　B.承销购买方式

　　C.招标购买方式

　　D.同一价购买方式

　　26.首次发行的股票在( )，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。

　　A.主板上市的

　　B.中小企业板上市的

　　C.代办股份转让系统上市的

　　D.二板上市的

　　27.同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的( )为有效申购，其余申购均为无效申购。

　　A.平均申购数

　　B.抽签申购数

　　C.第一笔申购

　　D.最后一笔申购

　　28.召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　29.证券投资基金按照其( )，可以分为封闭式基金和开放式基金。

　　A.申购和赎回的方式不同

　　B.设立后规模是否允许变动

　　C.发行规模不同

　　D.是否上市交易

　　30.A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为( )。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.60%

　　参考答案及详细解析

　　1.B

　　【解析】l990年12月19日我国上海证券交易所正式开业。

　　2.A

　　【解析】公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。

　　3.C

　　【解析】根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

　　4.B

　　【解析】开放式基金的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。

　　5.B

　　【解析】在通常情况下，可转换债券转换成普通股票，因此它具有债权和期权的双重特性。

　　6.B

　　【解析】(1)证券经纪。(2)证券投资咨询。(3)与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问。从事上述(1)至(3)项业务的最低注册资本不低于人民币5000万。

　　7.C

　　【解析】委托指令根据委托价格限制划分，有市价委托和限价委托。

　　8.B

　　【解析】在订单匹配原则方面，我国采用价格优先和时间优先原则。

　　9.D

　　【解析】目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。

　　10.C

　　【解析】证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

　　11.A

　　【解析】应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已汁息天数

　　12.B

　　【解析】证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。

　　13.A

　　【解析】上海证券交易所大宗交易规定，A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。

　　14.D

　　【解析】定价申报要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。

　　15.B

　　【解析】B股实行次交易日起回转交易。

　　16.C

　　【解析】(11.05-0.15+6.4×0.5)÷(1+0.5)=9.4元。

　　17.A

　　【解析】证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断。

　　18.B

　　【解析】对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

　　19.D

　　【解析】证券经纪业务包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。

　　20.A

　　【解析】目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的证券公司。

　　21.C

　　【解析】《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，‘也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

　　22.C

　　【解析】企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起15日内申请注销。

　　Z3.B

　　【解析】在证券经纪业务营销中，客户服务中的交易通道服务是证券经纪业务服务的核心。

　　24.A

　　【解析】无差异市场营销策略是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。

　　25.C

　　【解析】新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称招标购买方式。

　　26.B

　　【解析】首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。

　　27.C

　　【解析】同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。

　　28.D

　　【解析】召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。

　　29。B

　　【解析】证券投资基金按照其设立后规模是否允许变动，可以分为封闭式基金和开放式基金。

　　30.C

　　【解析】次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即16 × 10%=1.6元;权证次日可以上涨或下跌的幅度为[(17.6-16)× 125%×1]=2元，涨跌幅比例高达50%。

　　编辑推荐：2013年3月证券从业资格考试准考证打印入口