2013年证券从业资格考试《证券交易》冲刺试题及答案2

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　　单选题：

　　31.从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于( )人民币。

　　A.3000万元

　　B.5000万元

　　C.1亿元

　　D.2亿元

　　32.证券公司自营买卖业务的首要特点为( )。

　　A.决策的自主性

　　B.收益的不稳定性

　　C.买卖的随意性

　　D.交易的风险性

　　33.( )的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

　　A.银行间市场

　　B.证券包销

　　C.柜台

　　D.上市证券

　　34.自营业务投资运作的最高管理机构是( )。

　　A.董事会

　　B.投资决策机构

　　C.股东大会

　　D.自营业务部门

　　35.( )是证券公司自营业务面临的主要风险。

　　A.经营风险

　　B.政策风险

　　C.市场风险

　　D.法律风险

　　36.证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.500%

　　37.为单一客户办理定向资产管理业务的特点是( )。

　　A.证券公司与客户必须是一对多的

　　B.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

　　C.应在资产管理合同中约定投资收益分配比例

　　D.应在资产管理合同中约定具体投资金额

　　38.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )，并应当遵循分散投资风险的原则。

　　A.30%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.20%

　　39.证券公司应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.15

　　40.集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

　　A.证券公司

　　B.推广机构

　　C.托管银行

　　D.结算托管部门

　　41.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起( )工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

　　A.2个

　　B.3个

　　C.5个

　　D.10个

　　42.证券公司、托管机构应当至少每( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.6个月

　　D.12个月

　　43.融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )或其整数倍。

　　A.1000股(份)

　　B.1000手

　　C.100股(份)

　　D.100手

　　44.标的证券为股票的，应当符合的条件是( )。

　　A.在交易所上市交易满2个月

　　B.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

　　C.股东人数不少于2000人

　　D.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元

　　45.证券公司开展融资融券业务试点，必须经( )批准。

　　A.中国人民银行

　　B.国务院

　　C.证券交易所

　　D.中国证监会

　　46.( )用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

　　A.融资专用资金账户

　　B.融券专用证券账户

　　C.客户信用交易担保资金账户

　　D.客户信用交易担保证券账户

　　47.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的( )倍，期限不超过( )个月。

　　A.2.6

　　B.2，3

　　C.3，6

　　D.3，12

　　48.客户维持担保比例低于( )时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。A.50%

　　B.130%

　　C.150%

　　D.300%

　　49.沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是( )。

　　A.1993年12月和l994年11月

　　B.1993年10月和l994年12月

　　C.1993年12月和l994年10月

　　D.1994年10月和l993年12月

　　50.深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过( )。

　　A.1万张

　　B.3万张

　　C.5万张

　　D.10万张

　　51.( )是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。

　　A.对话报价

　　B.双边报价

　　C.公开报价

　　D.格式化询价

　　52.全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过( )。

　　A.30天

　　B.61天

　　C.91天

　　D.137天

　　53.全国银行间市场买断式回购以( )。

　　A.净价交易、全价结算

　　B.净价交易、净价结算

　　C.全价交易、全价结算

　　D.全价交易、净价结算

　　54.上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　55.证券登记按( )可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

　　A.程序

　　B.性质

　　C.证券种类

　　D.证券数量

　　56.下列给出关于清算的四种解释，错误的是( )。

　　A.清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

　　B.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

　　C.清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

　　D.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

　　57.中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业( )向结算参与人计付结算备付金利息。

　　A.拆借利率

　　B.活期贷款利率

　　C.活期存款利率

　　D.定期存款利率

　　58.对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按( )计收，债券以外的其他证券品种按( )计收。

　　A.5%，20%

　　B.10%，20%

　　C.20%，30%

　　D.20%，40%

　　59.( )由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。

　　A.基金

　　B.债券

　　C.深圳A股

　　D.深圳B股

　　60.( )指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。

　　A.本金风险

　　B.价差风险

　　C.操作风险

　　D.流动性风险

　　答案及解析 31.B

　　【解析】从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于5000万元人民币。

　　32.A

　　【解析】证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性。

　　33.D

　　【解析】上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

　　34.B

　　【解析】投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。

　　35.C

　　【解析】市场风险是证券公司自营业务面临的主要风险。

　　36.A

　　【解析】证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5 %，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。

　　37.B

　　【解析】为单一客户办理定向资产管理业务的特点是：(1)证券公司与客户必须是一对一的;(2)具体投资方向应在资产管理合同中约定;(3)必须在单一客户的专用证券账户中 经营运作。

　　38.D

　　【解析】限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。

　　39.B

　　【解析】证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

　　40.C

　　【解析】集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

　　41.A

　　【解析】发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告有关情况。

　　42.B

　　【解析】证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。

　　43.C

　　【解析】融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。

　　44.B

　　【解析】在交易所上市交易满3个月，所以A说法有误;股东人数不少于4000人，所以C说法有误;融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，所以D说法有误。

　　45.D

　　【解析】证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。

　　46.C

　　【解析】客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

　　47.A

　　【解析】证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过6个月。

　　48.B

　　【解析】客户维持担保比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

　　49.C

　　【解析】上海证券交易所于1993年12月、深圳证券交易所于1994年10月分别开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。

　　50.D

　　【解析】深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过10万张。

　　51.D

　　【解析】格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。52.C

　　【解析】全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。

　　53.A

　　【解析】全国银行间市场买断式回购以净价交易、全价结算。

　　54.B

　　【解析】上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%。

　　55.B

　　【解析】证券登记按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

　　56.D

　　【解析】清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算。二是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和。三是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。

　　57.C

　　【解析】中国结算公司按照中国人民银行规定的金融同业活期存款利率向结算参与人计付结算备付金利息。

　　58.B

　　【解析】对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按10%计收，债券以外的其他证券品种按20%计收。

　　59.D

　　【解析】深圳B股由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。

　　60.A

　　【解析】本金风险指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。

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