2013年《市场基础知识》考点：证券市场监管体系

更新时间：2013-03-25 11:16:13 来源：|0

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摘要 2013年《市场基础知识》考点：证券市场监管体系

　　1.证券市场监管的意义：第一，加强证券市场监督是保障广大投资者权益的需要;第二，加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要;第三，加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要;第四，加强证券市场监管是提高证券市场效率的需要。

　　2.证券市场监管的原则：第一，依法管理原则;第二，保护投资者权益原则;第三，“三公”原则;第四，监督与自律相结合的原则。

　　3.证券市场的监督机构有：第一，国务院证券监督管理机构，包括中国证券监督管理委员会及其派出机构;第二，自律性管理机构，包括证券交易所和证券业协会。

　　4.证券市场监管对象：第一，对证券市场主体的监管;第二，对证券市场客体的监管;第三，对证券中介机构的监管。

　　5.证券市场监管内容：第一，信息披露;第二，操纵市场;第三，欺诈行为;第四，内幕交易。

　　6.信息披露的意义：第一，有利于价值的判断;第二，防止信息滥用;第三，利于监督经营管理;第四，防止不正当竞争;第五，提高证券市场效率。

　　7.信息披露的基本要求：第一，全面性;第二，真实性;第三，时效性。

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