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《发行与承销》第七章上市公司发行新股真题

更新时间:2013-03-26 13:46:57 来源:|0 浏览0收藏0

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摘要 证券从业资格考试《证券发行与承销》第七章上市公司发行新股经典真题

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  证券从业资格考试《证券发行与承销》第七章上市公司发行新股经典真题回顾

  【真题1】(单项选择题)询价增发、比例配售操作过程中,T-5日应进行(  )工作。

  A.《招股意向书》等文件见报并见于交易所网站

  B.询价区间公告见报

  C.增发发行

  D.确定本次网上网下发行数量

  【答案】A

  【老师详解】T-5日应将《招股意向书》、《网下发行公告》和《网上路演公告》(如有)见报并见于交易所网站。

  【真题2】(多项选择题)下列(  )公司不得向原股东配股。

  A.资产质量稍有瑕疵但不足以对公司财务状况造成重大不利影响

  B.拟配股数量占本次配股前股本总额的40%

  C.控股股东未公开承诺认配股份的数量

  D.未按《证券法》规定的代销方式发行

  【答案】BCD

  【老师详解】向原股东配股,除符合一般规定外,还应当符合下列规定:(1)拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%;(2)控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量;(3)采用《证券法》规定的代销方式发行。

  【真题3】(判断题)向本公司特定的股东及其关联人发行证券的,股东大会就发行方案进行表决时,关联股东应当回避。(  )

  【答案】√

  【老师详解】略

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