真题专项练习：2009年《基础知识》多选题及答案

　　真题专项练习：2009年《基础知识》多选题及答案

      多项选择题(共40题，每题1分，共40分)以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。

　　1、股票账面价值又称为( )。

　　A.股票面值B.股票内在价值

　　C.股票净值D.每股净资产

　　2.依据《中华人民共和国证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是( )。

　　A.向不特定对象发行证券

　　B.向特定对象发行证券累计超过200人

　　C.行政法规规定的其他属于公开发行的行为

　　D.向特定对象发行证券累计超过500人

　　3.下列选项中是债券与股票的相同点的是( )。

　　A.发行方法相同 B.两者的收益率相互影响

　　C.两者都是筹措资金的手段 D.两者都属于有价证券

　　4.外资股是指股份公司向( )投资者发行的股票。

　　A.外国 B.中国香港

　　C.中国澳门 D.中国台湾

　　5.对证券交易所作出的( )决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。

　　A.不予上市 B.暂停上市

　　C.终止上市 D.暂停交易

　　6.金融期货的主要交易制度有( );

　　A.保证金及其杠杆作用 B.标准化的期货合约和对冲机制

　　C.集中交易制度 D.不限仓制度

　　7.基金资产总值包含( )。

　　A.基金管理费用 B.基金应收的申购基金款

　　C.基金所拥有的各类证券的价值 D.基金其他投资所形成的价值。

　　8.证券交易活动中的内幕信息包括( )。

　　A.公司债务担保的重大变更

　　B.公司分配股利或者增资的计划

　　C.上市公司收购的有关方案

　　D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　9.证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。

　　A.从业人员的资格管理与后续职业培训

　　B.制定从业人员的行为准则和道德规范

　　C.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训

　　D.制定证券业行为准则和法规

　　10.股票按不同的标准和方法可以分为( )。

　　A.普通股票和优先股票 B.记名股票和不记名股票

　　C.A股;B股和蓝筹股 D.有面额股票和无面额股票

　　11.中小企业板块总体设计的“两个不变”是指( )。

　　A.中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同

　　B.中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求

　　C.中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担

　　D.将中小企业板块股票作为一个整体，使用与主板市场不同的股票编码

　　12.下面关于有面额股票的说法中，正确的有( )。

　　A.股票票面上记载有一定金额

　　B.可以明确表示每一股所代表的股权比例

　　C.为股票发行价格的确定提供依据

　　D.我国《公司法》规定，发行价不得低于票面金额

　　13.截至2008年12月，在代办股份转让系统挂牌的股票共96只，其中原STAQ、NET系统公司股票有( )只，退市公司股票有( )只(包含退市A股42只和退市B股5只)，代办转让公司股票合计有( )只;报价转让公司合计有( )只。

　　A.8475541 B.8465542 C.9475441 D.9475540

　　14.依据2003年对国有资产管理体制改革的规定，我国各级国有资产管理体系的架构将由三个基本层面构成，分别是( )。

　　A.国有资产管理委员会及其办事机构

　　B.国资控股公司

　　C.国资成分的企业

　　D.国有商业银行

　　15.发行股息率可调整优先股票是为了适应( )。

　　A.金融市场的不稳定 B.公司盈利的不稳定

　　C.各种有价证券的价格波动 D.银行存款利率的波动

　　16.关于国有股的说法正确的有( )。

　　A.国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。

　　B.国家股是国有股权的一个组成部分(国有股权的另一组成部分是国有法人股)，国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

　　C.在国家授权投资的机构未明确前，则由国有资产管理部门持有或由国有资产管理部门代政府委托其他机构或部门持有。如国有股权为委托持有的，国有资产管理部门一般要与被委托单位办理委托手续，订立委托协议。

　　D.国有股权可由国家授权投资的机构持有

      17.按证券的品种结构不同，证券市场可分为( )。

　　A.基金市场 B.股票市场

　　C.衍生产品市场 D.债券市场

　　18.对于证券市场的产生，具有推动作用的因素有( )。

　　A.社会化大生产和商品经济的发展

　　B.股份制的发展

　　C.信用制度的发展

　　D.国际贸易的发展

　　19.下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有( )。

　　A.工商企业 B.金融机构

　　C.个人 D.政府及其机构

　　20.广义的有价证券包括( )。

　　A.商品证券 B.资本证券 C.虚拟证券 D.货币证券

　　21.关于证券的描述，正确的有( )。

　　A.各类记载并代表一定权利的法律凭证

　　B.各类证明持有者身份和权利的凭证

　　C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证

　　D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

　　22.证券流通的实现方式包括( )。

　　A.承兑 B.交易 C.贴现 D.交换

　　23.根据我国证券法规定，证券交易内幕信息的知情人包括( )。

　　A.发行人的董事、监事、高级管理人员

　　B.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

　　C.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

　　D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

　　24.债券的基本性质包括( )

　　A.债券属于有价证券 B.债券是一种虚拟资本

　　C.债券是一种真实资本 D.债券是债权的表现

　　25.在实际经济生活中，债券利率有多种形式，如( )等。

　　A.贴现利率 B.单利 C.合同利率 D.复利

　　26.债券投资不能收回的情况有( )。

　　A.发行市场风险，即债券在市场上发售时因不了解情况而买入

　　B.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

　　C.法律债券的投资做出新的规定

　　D.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金

　　27.根据发行主体的不同，债券可以分为( )。

　　A.地方债券 B.政府债券 C.公司债券 D.金融债券

　　28.中央银行债券与普通金融债券相比，其特殊性表现在( )。

　　A.为实现金融宏观调控而发行 B.发行额度有所不同

　　C.发行对象有所不同 D.期限较短

　　29.以下属于外国债券的有( )

　　A.欧洲债券 B.武士债券 C.扬基债券 D.龙债券

　　30.国际债券的发行人主要包括( )。

　　A.政府 B.国际组织 C.金融机构 D.工商企业

　　31.基金份额持有人享有的基本权利有( )。

　　A.基金份额的转让权

　　B.基金收益的享有权

　　C.基金投资管理的决定权

　　D.一定程度上对基金经营决策的参与权

　　32.基金份额持有人必须承担的义务有( )。

　　A.承担基金亏损或终止的有限责任

　　B.承担基金公司经理人违规的有限责任

　　C.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

　　D.在封闭式基金存续期间，不得要求赎同基金份额

　　33.我国《基金法》规定，基金管理人应当履行的职责包括( )。

　　A.办理基金备案手续

　　B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

　　C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

　　D.保存基金托管业务活动的记录、账册;报表和其他相关资料

　　34.我国《基金法》规定，基金托管人的更换条件有( )。

　　A.被依法取消基金托管资格

　　B.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　C.托管的资产出现较大的贬值风险

　　D.被基金份额持有人大会解任

　　35.基金分配通常的方式有( )。

　　A.归还本息

　　B.分配现金

　　C.分配基金份额，即将应分配的净收益折为等额的新的基金份额送给受益人

　　D.折价发售新基金份额

　　36.《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金资产应当运用于下列( )投资活动。

　　A.已上市股票 B.承销证券

　　C.已上市交易的债券 D.向他人贷款或者提供担保

　　37.契约型与公司型基金的不同点主要表现在( )。

　　A.资金的性质 B.投资者的地位

　　C.基金的营运依据 D.投资者

　　38.期货价格具有的特点是( )。

　　A.预期性 B.连续性 C.权威性 D.保密性

　　39.可转换公司债券的票面利率由发行人根据( )确定。

　　A.证监会规定 B.当前市场利率水平

　　C.公司债券资信等级 D.发行条款

　　40.根据证券化产品的金融属性不同，可以分为( )。

　　A.股权型证券化 B.债权型证券化

　　C.混合型证券化 D.离岸资产证券化

　　41.结构化金融衍生产品按收益保障性分类，可分为( )。

　　A.收益保证型 B.非收益保证型

　　C.汇率联结型产品 D.商品联结型产品

　　42.交易所交易的衍生工具指的是( )。

　　A.在外汇交易所交易的外汇

　　B.在股票交易所交易的股票期权产品

　　C.在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约

　　D.在期货交易所和专门的期权交易所交易的期权合约

　　43.发行人推销证券的方法有( )。

　　A.自销 B.承销 C.分销 D.代销

　　44.债券发行的定价方式以公开招标最为典型，按照招标标的分类有( )。

　　A.收益率招标 B.价格招标

　　C.美式招标 D.荷兰式招标

　　45.国际债券投资者主要包括( )。

　　A.银行或其他金融机构 B.各种基金会

　　C.工商财团 D.自然人

     46.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有( )。

　　A.收益和风险是证券投资的核心问题

　　B.收益与风险相对应，风险较大的证券;其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小

　　C.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提;收益是风险的成本和报酬

　　D.风险越大，收益就一定越高

　　47.证券投资的系统风险包括( )。

　　A.政策风险 B.经济周期波动风险

　　C.利率风险 D.购买力风险

　　48.我国股息的具体形式有( )。

　　A.现金股息 B.股票股息

　　C.买卖差价 D.资本利得

　　49.我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以( )。

　　A.网络公示制度 B.发行审核制度

　　C.保荐制度 D.连带责任制度

　　50.关于记账式国债说法正确的有( )。

　　A.我国的记账式国债是从1994年开始发行的

　　B.记账式国债是由财政部发行的

　　C.记账式国债以电子记账方式记录债权

　　D.记账式国债可以上市和流通转让的债券。

　　51.证券登记结算公司的主要职能包括( )。

　　A.证券持有人名册登记及权益登记

　　B.证券的存管和过户

　　C.证券账户、结算账户的设立和管理

　　D.受发行人委托派发证券权益

　　52.货币市场基金的优点主要体现在( )。

　　A.资本安全性高 B.流动性强

　　C.购买限额低 D.收益较高

　　53.证券交易所的组织形式包括( )和( )两种形态。

　　A.公司制 B.会员制

　　C.社团制 D.VIP制

　　54.竞价结果主要有主要有( )。

　　A.全部成交 B.部分成交

　　C.没有成交 D.以上都不正确

　　55.证券交易的程序为( )。

　　A.开户阶段→委托阶段→成交阶段→结算阶段

　　B.开户阶段→委托阶段→结算阶段→成交阶段

　　C.开户阶段→委托阶段→成交阶段→结算阶段

　　D.委托阶段→开户阶段→成交阶段→结算阶段

　　56.下列选项中属于我国基金指数的有( )。

　　A.深圳基金指数

　　B.上证基金指数

　　C.中证基金指数

　　D.中国债券

　　57.融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照( )的架构设立和运行。

　　A.董事会→业务决策机构→业务执行部门→分支机构

　　B.董事会→业务执行部门→业务决策机构→分支机构

　　C.董事会→业务决策机构→业务执行部门→分支机构

　　D.董事会→业务决策机构→分支机构→业务执行部门

　　58.债券的投资收益来自于以下( )。

　　A.债券的利息收益

　　B.资本利得

　　C，再投资收益

　　D.以上都不是

　　59.公式债券的期限一般有哪几种?( )

　　A.中期 B.长期 C.短期 D.以上都不对

　　60.证券交易方式主要包括( )。

　　A.回购交易 B.现货交易

　　C.信用交易 D.远期交易和期货交易

　　多选题

　　1.CD 2.ABC 3.BCD 4.ABCD 5.ABC 6.ABC 7.BCD 8.ABCD 9.ABC 10.ABD

　　11.AB 12.ABCD 13.A 14.ABC 15.ACD 16.ABCD 17.ABCD 18.ABC 19.AB 20.ABD

　　21.ACD 22.ABC 23.ABCD 24.ABD 25.ABD 26.BD 27.BCD 28.AD 29.BC 30.ABCD

　　31.ABD 32.ACD 33.ABCD 34.ABC 35.BC 36.AC 37.ABC 38.ABC 39.BCD 40.ABC

　　41.AB 42.BCD 43.ABD 44.AB 45.ABCD 46.BC 47.ABCD 48.AB 49.BC 50.ABCD

　　51.ABCD 52.ABCD 53.AB 54.ABC 55.A 56.ABC 57.A 58.ABC 59.ABC 60.ABCD