真题专项练习：2009年《基础知识》判断题及答案

　　真题专项练习：2009年《基础知识》判断题及答案

       判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)判断以下各小题的对错，正确的选√、错误的选×,不选、错选、放弃均不得分。

　　1.非上市证券不能在证券交易所内交易，也不能在其他证券交易市场交易。 ( )

　　2.我国证券交易所实行公司制。( )

　　3.公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。( )

　　4.参与证券投资的金融机构包括证券公司、银行和贸易公司。( )

　　5.我国《证券投资基金法》于2004年6月1日正式实施。( )

　　6.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者小一些。( )

　　7.证券投资基金按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。( )

　　8.只有当货币资本与产业资本相分离，货币资本本身取得一种社会性质时，公司股票和债券等信用工具才会被充分运用。( )

　　9.证券投资基金是指一种通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理和托管，为基金份额持有人的利益;以资产组合方式进行证券投资活动的基金;( )

　　10.收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较大。( )

　　11.基金份额净值=基金资产净值/基金总份额( )

　　12.在我国企业的股份制改造中，原来一些全民所有制企业改组为股份公司，从性质上讲，这些全民所有制企业的资产属于国家所有，因此在改组为股份公司时，就折成国家股。( )

　　13.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非法证券。( )

　　14.大多数国家的股票都是无面额股票;( )

　　15.股份公司的股东大会不必每年召开一次年会，只是出现董事会认为必要或监事会提议召开等情形时，才召开临时股东大会。( )

　　16.凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。( )

　　17.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。( )

　　18.股东大会做出任何包括修改公司章程、增加或减少注册资本的决议必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。( )

　　19.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。( )

　　20.金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，因此，金融债券往往也有良好的信誉。( )

       21.偿还性是指债券无规定的偿还期限，但债务人必须偿还本金。( )

　　22.市场利率会不断变化，但债券在市场上的转让价格一般很少有波动。( )

　　23.债券发行者名称，这一要素指明了该债券的债务主体，既咀确了债券发行人应履行对债权人偿还本息的义务，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。( )

　　24.发行债券是金融机构的被动负债，金融机构有更大的主动权和灵活性。( )

　　25.在一级市场，ETF的申购和赎回一般都规定了数量限制，即一个构造单位及其整倍数，低于一个构造单位的申购和赎回不予接受。投资者在申购和赎回时，可以使用现金。( )

　　26.对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，将会很影响自己从事资产的运用和投资决策。( )

　　27.我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告。无须召开基金持有人大会。( )

　　28.债券和股票作为有价证券体系中的一员，是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表。( )

　　29.基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。( )

　　30.封闭式基金在证券交易所上市，其价格除取决于基金份额资产净值外，还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素的影响，所以其价格与资产净值常发生偏离。( )

　　31.基金资产的估值对象是基金的单位净值。( )

　　32.股票发行采取溢价发行的，发行价格由发行人确定。( )

　　33.各种价值模型计算出来的内在价值就是是股票真实的内在价值。( )

　　34.一般地说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易。然而，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易。( )

　　35.美式权证可以在权证失效日当日行权;欧式权证仅可以在失效日之前任何交易日行权。( )

　　36.人们利用金融期权进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益。( )

　　37.我国证券市场曾经出现过的飞乐、宝安等上市公司发行的认股权证以及配股权证、转配股权证，都属于认股权证。( )

　　38.利率风险对长期债券的影响小于短期债券。( )

　　39.股票指数期权没有可作为实物交割的具体股票，采取现金轧差的方法结算。( )

　　40.证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息。发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任。( )

　　41.余额包销是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由发行方负责收回的承销方式。( )

　　42.世界各国的证券交易市场都有专门机构进行证券的存管和结算，在每一周的最后一个交易日结束后对证券和资金进行清算、交收、过户;使买入者得到证券，卖出者得到相应的资金。( )

　　43.证券投资者是指以取得利息、股息或资本收益为目的而买入证券的机构。( )

　　44.套期保值的基本类型有多头套期保值和空头套期保值两种。( )

　　45.战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的公众投资者。( )

      46.公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票做出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定。( )

　　47.证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。( )

　　48.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。( )

　　49.以价格为标的的荷兰式招标;是以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的。( )

　　50.证券公司应当高度重视聘用人员具有与业务岗位要求相适应的专业能力，其他的如诚信记录可以参考;( )

　　51.为证券持有人代理投票服务，也属于登记结算公司的职能范围。( )

　　52.律师事务所可以接受当事人的委托，组织制作与证券业务活动相关的法律文件。( )

　　53.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用原则。( )

　　54.证券市场的公正原则要求证券监管部门在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。( )

　　55.证券市场监管原则的“三公”原则的公开原则，其信息披露的主体是指证券发行人、证券交易者。( )

　　56.证券业协会的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，以利于证券市场的健康发展。( )

　　57.发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。( )

　　58.注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务许可证。( )

　　59.1998～2007年，财政部发行了三次特别国债。( )

　　60.债券是所有权凭证，而股票是债券凭证。( )

　　判断题

　　1.× 2. × 3. × 4. × 5. √ 6. × 7. √ 8. √ 9. × 10. ×

　　11. √ 12.√ 13.× 14. × 15.× 16. √ 17. √ 18. × 19. ×20. √

　　21. × 22.× 23.√ 24. ×25. × 26. × 27. √ 28. √ 29. √30. √

　　31. × 32.× 33.× 34. ×35. × 36. √ 37. √ 38. × 39. √ 40. √

　　41. × 42.× 43. ×44. √45. × 46. √ 47. √ 48. √ 49. ×50. ×

　　51. √52. √ 53. √ 54. √ 55. ×56. √ 57. √58. √ 59. ×60. ×