《证券发行与承销》第十章外资股的发行经典真题

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　　证券业从业人员资格预约式考试规则解读

　　证券从业资格考试《证券发行与承销》第十章外资股的发行经典真题回顾

　　【真题1】(单项选择题)申请H股上市的公司的持股量最高的前3名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的(　　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　【答案】B

　　【老师详解】按中国香港联交所最新修订的《上市规则》的规定持股量最高的3名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的50%。

　　【真题2】(单项选择题)首次申请在中国香港创业板发行与上市的内地企业如具备24个月活跃业务记录，则市值不得少于(　　)万港元;如具备12个月活跃业务记录，则不得少于(　　)亿港元。

　　A.4000、2

　　B.5000、3

　　C.4600、5

　　D.5000、5

　　【答案】C

　　【老师详解】如新申请人具备24个月活跃业务记录，则实际上市值不得少于4600万港元;如新申请人具备12个月活跃业务记录，则市值不得少于5亿港元。

　　【老师详解】以上是上市公司所属企业境外上市必须符合的条件，此外还必须符合：(1)上市公司与所属企业不存在同业竞争，且资产、财务独立，经理人员不存在交叉任职;(2)上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的10%;(3)上市公司不存在资金、资产被具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用的情形或其他损害公司利益的重大关联交易。

　　【真题5】(判断题)财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度内持续督导上市公司维持独立上市地位。(　　)

　　【答案】√

　　【老师详解】略

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