2013年证券从业资格考试(基础知识)预测试题及答案4

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　　一、单选题

　　1、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立----。

　　A 补偿基金

　　B 投资基金

　　C 保证基金

　　D 风险基金

　　2、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的----。

　　A 10%

　　B 20%

　　C 30%

　　D 40%

　　3、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过―-----批准。

　　A 发行审核委员会

　　B 董事会

　　C 股东大会

　　D 证券交易所

　　4、贴现债券通常在票面上------，是一种折价发行的债券。

　　A 不规定利率

　　B 规定利率

　　C 不标明折价率

　　D 标明折价率

　　5、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。

　　A 发行方式

　　B 流通发行

　　C 券面形式

　　D 付息方式

　　6、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是------。

　　A 保证公司债券

　　B 参与公司债券

　　C 信用债券

　　D 建业债券

　　7、公司申请其股票上市应有____记录。

　　A最近3年连续盈利

　　B 3年盈利

　　C 5年盈利

　　D 最近5年连续盈利

　　8、扬基债券的面值的货币单位为-----。

　　A 美元

　　B 日元

　　C 发行国货币

　　D 国际货币单位

　　9、对公司增加或减少注册资本，应由-----作出决议。

　　A全体股东

　　B 股东大会

　　C 监事会

　　D 董事会

　　10、申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于------人民币。

　　A 20万

　　B 30万

　　C 40万

　　D 50万

　　二、多选题

　　1、企业短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中-----是其期限。

　　A 3个月

　　B 6个月

　　C 9个月

　　D 1年

　　2、国际债券同国内债券相比具有------的特点。

　　A 资金来源广

　　B 发行规模大

　　C 存在汇率风险

　　D 有国家主权保障

　　3、金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在--------。

　　A 期货投资者的急速增加

　　B 金融期货种类的发展

　　C 金融期货市场的发展

　　D 金融期货交易规模的发展

　　4、可转换证券主要分为--------。

　　A 可转换普通股票

　　B 可转换优先股

　　C 可转换国债

　　D 可转换公司债

　　5、下列因素中，与认股权证价值成正比例的有-------。

　　A 普通股的市价

　　B 剩余有效期限

　　C 换股比例

　　D 认股价格

　　6、公司发行优先认股权的目的为----------。

　　A 不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利

　　B 因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿

　　C 增加新发行股票对股东的吸引力

　　D 增加认购股票的投资者的数量

　　7、备兑凭证的作用------。

　　A 增加股票的流动性

　　B 创造新的投资机会

　　C 增加投资者人数

　　D 避开监管

　　8、根据市场的功能划分，证券市场可分为---------。

　　A 证券发行市场

　　B 证券承销市场

　　C证券经纪市场

　　D 证券交易市场

　　9、证券发行市场由----------组成。

　　A 证券发行人

　　B 证券监管机构

　　C 证券投资者

　　D 证券中介机构

　　10、证券发行市场的基本功能----------。

　　A 为资金需求者提供筹措资金的渠道

　　B 为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化

　　C 形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

　　D 为企业和投资者提供规避风险的途径

　　三、判断题

　　1、计算期加权股价指数又称派氏加权指数。

　　2、证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务2年以上的经验。

　　3、从事证券法律业务的律师事务所必须有5名以上取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。

　　4、注册会计师事务所在执行证券期货相关业务时接受财政部和中国证监会的监管。

　　5、信用评级机构是政府的一个事业单位。

　　6、股份有限公司设监事会，其成员不得少于5人。

　　7、中国证券业协会采取会员制的组织形式。

　　8、取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。

　　9、证券业从业人员不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。

　　10、证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。

　　参考答案：

　　一、单选题1-10D 、A 、C 、A 、C 、C 、A 、A 、B 、B

　　二、多选题1-10ABC 、ABCD 、BCD 、BD 、ABC 、ABC 、AB 、AD、ACD 、ABC

　　三、判断题1-10对 、对 、错 、对 、错 、错 、对 、对 、对 、对