2013年证券资格考试交易辅导：证券经纪业务的监管措施

更新时间：2013-04-16 15:20:15 来源：|0

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摘要证券经纪业务的监管措施

　　(一)监管措施

　　1.证券公司的内部控制。

　　2.证券业协会的自律管理。

　　3.证券交易所的监管。证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。

　　4.证券监管机构的监管。

　　(1)证券公司向监管机构的报告制度。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告：自每月结束之日起内，报送月度报告。

　　发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

　　(2)信息披露。证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求，向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。

　　(3)检查制度。

　　(二)法律责任

　　依据《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定进行处理。

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