2013年证券资格考试证券交易多选:特别交易事项

　　多项选择题

　　1.合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括(　　)。

　　A.在证券交易所挂牌交易的股票

　　B.在证券交易所挂牌交易的债券

　　C.证券投资基金

　　D.在证券交易所挂牌交易的权证

　　2.下列不纳入股票异常波动指标计算的证券有(　　)。

　　A.首次公开发行上市的股票

　　B.上海证券交易所封闭式基金

　　C.增发上市的股票

　　D.暂停上市后恢复上市的股票首个交易日

　　3.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括(　　)。

　　A.应建立健全经纪业务的实时监控系统

　　B.应建立交易数据安全备份制度

　　C.应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度

　　D.应建立交易清算差错的处理程序和审批制度

　　4.深圳证券交易所对中小企业板上市公司股票交易实行退市风险警示的情形有(　　)。

　　A.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值

　　B.连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于500万股

　　C.公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责

　　D.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上

　　5.关于证券交易所上市证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌的描述正确的有(　　)。

　　A.证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息;证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息

　　B.证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易

　　C.证券停牌期间，不得继续申报

　　D.证券复牌时，对已接受的申报实行集合竞价

　　6.固定收益平台的交易时间为(　　)。

　　A.9：30-11：30

　　B.9：15-11：30

　　C.13：O0-15：00

　　D.13：O0-14：00

　　7.对于有价格涨跌幅限制的证券，出现下列情形的(　　)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及买入、卖出金额。

　　A.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的

　　B.日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的前3只股票

　　C.日价格振幅达到15%的前3只股票

　　D.日换手率达到20%的前3只股票

　　8.上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息(　　)。

　　A.成交额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出数量和买入、卖出金额

　　B.成交额最大的3家会员营业部的名称及其买人、卖出数量和买入、卖出金额

　　C.股份统计信息

　　D.上海证券交易所认为应披露的信息

　　9.对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以采取的措施有(　　)。

　　A.限制相关证券账户交易

　　B.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

　　C.要求相关投资者提交书面承诺

　　D.约见谈话

　　10.股票、封闭式基金竞价交易出现(　　)情形时，属于异常波动。

　　A.连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的

　　B.ST股票和*ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的(包括SST、S*ST)

　　C.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日内的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的

　　D.证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形

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     参考答案:

　　1.ABCD[解析]合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括：在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证、中国证监会允许的其他金融工具。故四个选项都正确。

　　2.ABCD[解析]对于首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，不纳入异常波动指标的计算。故ABCD选项正确。

　　3.ABCD[解析]四个选项内容均属于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求。本题正确答案为ABCD。

　　4.ACD[解析]中小企业上市公司连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。故B选项说法错误。ACD的选项内容均符合深圳证券交易所对中小板企业上市公司股票交易实行退市风险警示的规定。本题正确答案为ACD。

　　5.ABD[解析]证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息;证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。故A选项正确。对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所规定：证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易;停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报;复牌时，对已接受的申报实行集合竞价。故BD选项正确，C选项说法错误。本题正确答案为ABD。

　　6.AD[解析-1固定收益平台的交易时间为9：30-11：30、13：00-14：00。故AD选项正确。

　　7.BCD[解析]连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%，属于证券交易异常波动的情形，故A选项不正确。BCD选项所述情形出现的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及买入、卖出金额。本题正确答案为BCD。

　　8.ACD[解析]上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息：(1)成交额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额;(2)股份统计信息;(3)上海证券交易所认为应披露的信息。故B选项不正确。

　　9.ABCD[解析]对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：(1)口头或书面警示;(2)约见谈话;(3)要求相关投资者提交书面承诺;(4)限制相关证券账户交易;(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户;(6)上报中国证监会查处。故四个选项都正确。

　　10.ACD[解析]ST股票和*ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的(包括SST、S*ST)认定为股票的异常波动。故B选项说法错误。其他选项均符合股票、封闭式基金异常波动的情况。本题正确答案为ACD。

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