2013年证券资格考试证券交易多选:证券经纪业务

　　多项选择题

　　1.资金账户管理的内容主要包括(　　)。

　　A.资金账户的开户和销户

　　B.开通客户交易委托品种

　　C.交易委托方式及操作权限

　　D.开通客户资会三方存管

　　2.机构投资者开设资金账户的办理程序为(　　)。

　　A.依法指定合法的代理人，并提供加盖机构公章、法定代表人签字的授权委托书

　　B.提交机构投资者法人身份证明文件副本及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件、证券账户卡、代理人身份证明原件及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证明原件及复印件

　　C.填写开户申请表

　　D.设置密码

　　3.证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在(　　)。

　　A.充当证券买卖的媒介

　　B.证券的存管和过户

　　C.管理和公布市场信息

　　D.提供咨询服务

　　4.以下属于证券经纪业务禁止行为的有(　　)。

　　A.挪用客户的交易结算资金和证券

　　B.根据客P的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)

　　C.向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失

　　D.在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

　　5.外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份，可以持

　　(　　)文件，向登记结算公司申请开立A股证券账户。

　　A.商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件

　　B.国务院和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件

　　C.上市公司出具的持股证明

　　D.证券登记结算机构要求的其他文件

　　6.关于法人申请证券账户查询的手续，下列说法正确的有(　　)。

　　A.填写证券账户查询申请表

　　B.提交企业法人营业执照，经办人有效身份证明文件及复印件

　　C.境内法人申请账户查询还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件

　　D.境外法人申请账户查询还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件

　　7.下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有(　　)。

　　A.投资者的资金账户卡号

　　B.数字证书

　　C.网上证券委托的有效身份识别证件

　　D.投资者的证券账户卡号

　　8.证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有(　　)。

　　A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款

　　B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款

　　C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款

　　D.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可证

　　9.客户开立资金账户时必须签署(　　)等文件。

　　A.《证券交易委托代理协议书》

　　B.《风险揭示书》

　　C.《买者自负承诺函》

　　D.《客户资金三方存管协议书》

　　10.投资者进行柜台委托时，必须提供(　　)，并填写委托单。

　　A.投资者本人或其授权代理人的身份证

　　B.投资者的资金账户卡

　　C.投资者的证券账户卡

　　D.其他证明投资者身份的材料

报名流程

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　　1.ABCD[解析]资金账户管理的内容主要包括：资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、指定客户资金存管银行或开通客户资金三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、资金账户的冻结与解冻、客户资料修改、密码管理、证券冻结解冻等。本题正确答案为ABCD。

　　2.ABCD[解析]投资者开立资金账户需到证券经纪商柜台办理，证券经纪商不接受其他任何方式的申请。选项所述内容即为机构投资者开设资金账户的办理程序。本题正确答案为ABCD。

　　3.AD[解析]证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：(1)充当证券买卖的媒介;(2)提供咨询服务。证券的存管和过户是证券登记结算机构的职能;管理和公布市场信息是证券交易所的职能。故AD选项正确。

　　4.ACD[解析]证券市场遵循“三公原则”，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。ACD选项中证券经纪商的行为均违反了我国《证券法》等相关法律法规中有关证券经纪业务禁止行为的规定。根据客户的指令买卖证券是证券经纪商必须履行的义务，不属于证券经纪业务的禁止行为。

　　5.ACD[解析]外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份，可以持商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件或上市公司出具的持股证明，以及证券登记结算机构要求的其他文件，向登记结算公司申请开立A股证券账户。本题正确答案为ACD。

　　6.ABCD[解析]法人申请查询证券账户时必须填写证券账户查询申请表，并提交企业法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件，或加盖发证机关确认章的复印件，或发证机关出具的注明注册号的遗失证明及复印件，经办人有效身份证明文件及复印件。故AB选项正确。境内法人还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件。境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。故CD选项正确。本题四个选项全选。

　　7.BC[解析]投资者在使用证券公司的网上委托客户端软件前，应取得证券公司网上证券委托系统提供的数字证书或网上委托通讯密码以及证券公司网上证券委托系统下载、安装、证书申请的说明与使用手册等相关资料。数字证书或网上委托通讯密码是网上证券委托的有效身份识别证件。

　　8.ACD[解析]依据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断的。责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可证。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。故B选项说法错误。本题正确答案为ACD。

　　9.ABCD[解析]客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》(均一式两份)、《客户资金三方存管协议书》(一式三份)等文件。一份交客户保存，一份由营业部存档，《客户资金三方存管协议书》一份交存管银行。本题正确答案为ABCD。

　　10.AC[解析]投资者进行柜台委托时，必须提供委托2v(指投资者本人或其授权代理人)的身份证和投资者的证券账户卡，并填写委托单。否则，证券公司有权拒绝受理投资者的委托，由此造成的后果由投资者承担。故AC选项正确。

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