2013年证券资格考试证券交易多选:经纪业务

　　多项选择题

　　1.当出现(　　)情况时，投资者应办理跨系统转托管手续。

　　A.基金份额由证券营业部转托管到其他营业部

　　B.基金份额由证券登记系统转托管到TA系统

　　C.基金份额由TA系统转托管到证券登记系统

　　D.基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部

　　2.股票网上发行方式的基本类型有(　　)。

　　A.网上竞价发行

　　B。网上累计投标询价发行

　　C.网上定价市值配售

　　D.网上定价发行

　　3.新股网上定价市值配售过程，投资者根据(　　)，自愿申购新股。

　　A.持有上市流通证券的市值

　　B.持有上市流通证券的数量

　　C.折算的申购限量

　　D.自愿申购的数量

　　4.上海证券交易所8股现金红利派发日程安排正确的有(　　)。

　　A.向证券交易所提交公告申请日为T-1日

　　B.最后交易日为T+1日

　　C.权益登记日为T+6日

　　D.现金红发放日为T+8日

　　5.关于投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点的说法正确的有(　　)。

　　A.投资者通过交易系统进行投票均选择买入

　　B.申报价格代表股东大会议案，99元代表本次股东大会所有议案

　　C.采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数，选举票数超过1亿票的，应通过现场进行表决

　　D.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准

　　6.出现(　　)情形之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申请、赎回申报。

　　A.因不可抗力无法进行申购、赎回

　　B.因意外事故无法进行申购、赎回

　　C.因技术故障无法进行申购、赎回

　　D.基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回

　　7.买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列(　　)规定。

　　A.当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回

　　B.当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出

　　C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

　　D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额

　　8.关于上海证券交易所场内基金份额的申购与赎回，下列说法正确的有(　　)。

　　A.上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报

　　B.上海证券交易所场内开放式基金份额的赎回以金额申报

　　C.申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定

　　D.申报价格栏约定始终都填写为“1元”

　　9.深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有(　　)。

　　A.基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行

　　B.基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额

　　C.通过深圳证券交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳证券登记结算系统，可通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或赎回

　　D.利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更

　　10.网上发行具有的优点有(　　)。

　　A.经济性

　　B.市场性

　　C.高效性

　　D.连续性

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        参考答案：

　　1.BCD[解析]上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。投资者将上市开放式基金份额由证券营业部转托管到其他营业部，可通过系统内转托管办理。故A选项说法错误。投资者将上市开放式基金份额由证券登记系统转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人)，或将登记在TA系统的基金份额转托管到证券登记系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部)，应办理跨系统转托管手续。故BCD选项正确。

　　2.AD[解析]股票网上发行方式的基本类型有网上竞价发行与网上定价发行。网上累计投标询价发行与网上定价市值配售都属于网上定价发行模式。故AD选项正确。

　　3.AC[解析]新股网上定价市值配售就是在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售。投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。故AC选项正确。

　　4.AC[解析]上海证券交易所B股现金红利的派发日程与A股稍有不同，最后交易日为T+3日，现金红利发放日为T+11日。本题正确答案为AC。

　　5.ABCD[解析]四个选项的内容均符合上海证券交易所交易系统的投票规定。

　　6.ABCD[解析]出现下列情形之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报：(1)因异常情况无法进行申购、赎回(异常情况指不可抗力、意外事故、技术故障及非交易所能够控制的其他异常情况);(2)基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回;(3)交易所认定的其他特殊情况。本题正确答案为ABCD。

　　7.ABCD[解析]四个选项均符合我国证券交易所关于买卖、申购、赎回ETF基金份额的规定。

　　8.ACD[解析]上海证券交易所场内开放式基金份额的申购、赎回采用“金额申报、份额赎回”的原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请。故B选项说法错误。其他选项的内容均符合上海证券交易所对场内开放式基金份额申购、赎回的相关规定。本题正确答案为ACD。

　　9.ABCD[解析]四个选项内容均是深圳证券交易所上市开放式基金的特点。

　　10.AC[解析]股票网上发行具有以下优点：(1)经济性;(2)高效性。故AC选项正确。

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