2013年证券资格考试证券交易多选:资产管理业务

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     多项选择题

　　1.证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担(　　)的法律责任。

　　A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　B.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　C.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款

　　2.集合资产管理业务的特点是(　　)。

　　A.综合性，即证券公司与客户是一对多

　　B.投资范围有限定性和非限定性之分

　　C.客户资产必须进行托管

　　D.较严格的信息披露

　　3.限定性集合资产管理计划的资产主要投资于(　　)。

　　A.国债

　　B.债券型证券投资基金

　　C.股票型证券投资基金

　　D.上市企业债券

　　4.关于证券公司从事资产管理业务的资格条件，下列说法正确的是(　　)。

　　A.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

　　B.最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚

　　C.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

　　D.净资本不得低于人民币1亿元

　　5.证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备办理定向资产管理业务的条件外，还应当符合(　　)要求。

　　A.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

　　B.设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元

　　C.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元

　　D.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

　　6.证券公司从事资产管理业务应当遵守(　　)原则。

　　A.遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

　　B.应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务

　　C.应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开

　　D.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为

　　7.关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的是(　　)。

　　A.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

　　B.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

　　C.证券公司必须自行推广集合资产管理计划

　　D.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案

　　8.定向资产管理业务的基本原则有(　　)。

　　A.公平公正、诚实守信

　　B.健全制度、规范运作

　　C.投资风险客户自担

　　D.投资风险证券公司与客户共担

　　9.下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是(　　)。

　　A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

　　B.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜

　　C.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

　　D.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

　　10.资产管理业务的主要类型有(　　)。

　　A.为单一客户办理定向资产管理业务

　　B.为单一客户办理的专项资产管理业务

　　C.为多个客户办理集合资产管理业务

　　D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

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         参考答案:

　　1.ABD[解析]根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。故C选项说法错误。本题正确答案为ABD。

　　2.BCD[解析]集合资产管理业务的特点有：(1)集合性，即证券公司与客户是一对多;(2)投资范围有限定性和非限定性之分;(3)客户资产必须进行托管;(4)通过专门账户投资运作;(5)较严格的信息披露。故本题应选BCD。

　　3.ABD[解析]证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。故ABD选项正确。

　　4.AC[解析]证券公司从事资产管理业务的，应当符合最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚的条件。故B选项说法错误。证券公司从事资产管理业务的，应当符合净资本不得低于2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。故D选项说法错误。本题正确答案为AC。

　　5.ABCD[解析]证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备办理定向资产管理业务的条件外，还须按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定向中国证监会提出逐项申请。以上选项内容均符合《证券公司证券资产管理业务试行办法》对证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务资格条件的规定。本题正确答案为ABCD。

　　6.ABCD[解析]以上选项内容均符合《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则。本题正确答案为ABCD。

　　7.ABD[解析]证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。故C选项说法错误。本题正确答案为ABD。

　　8.ABC[解析]证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则：(1)公平公正、诚实守信;(2)健全制度、规范运作;(3)投资风险客户自担。故ABC选项正确。

　　9.AD[解析]根据集合资产管理业务流动性需求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故B选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易的，损害客户利益，属于资产管理业务的禁止行为，故C选项不属于资产管理业务的禁止行为。AD选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为AD。

　　10.ACD[解析]资产管理业务主要有三种：为单一客h办理定向资产管理业务，为多个客户办理集合资产管理业务，为客户办理特定目的的专项资产管理业务。故ACD选项正确。

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