2013年证券资格考试证券交易多选:融资融券业务

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多项选择题

　　1.证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令，申报指令的内容包括(　　)。

　　A.客户的信用证券账户号码

　　B.席位代码

　　C.标的证券代码

　　D.平仓标识

　　2.证券公司经营融资融券业务，应当在商业银行分别开立(　　)。

　　A.融券专用证券账户

　　B.融资专用资金账户

　　C.客户信用交易担保资金账户

　　D.信用交易证券交收账户

　　3.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立(　　)。

　　A.融资专用资金账户

　　B.融券专用证券账户

　　C.客户信用交易担保证券账户

　　D.信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

　　4.客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立(　　)。

　　A.信用证券账户

　　B.信用资金台账

　　C.客户信用交易担保证券账户

　　D.信用交易证券交收账户

　　5.客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，申请材料一般包括(　　)。

　　A.融资融券业务申请表

　　B.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

　　C.融资融券担保品证明

　　D.客户具有支配权的资产证明

　　6.证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，征信调查的内容一般包括(　　)。

　　A.客户基本材料

　　B.投资经验

　　C.诚信记录

　　D.还款能力

　　7.对(　　)的客户，证券公司不得向其融资、融券。

　　A.在证券公司从事证券交易9个月

　　B.交易结算资金未纳入第三方存管

　　C.证券公司的股东、关联人

　　D.缺乏风险承担能力或有重大违约记录

　　8.证券公司经营融资融券业务时，选择客户的具体标准为(　　)。

　　A.从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上

　　B.账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常

　　C.信誉状况：客户信誉良好，无重大违约记录

　　D.资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力

　　9.下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有(　　)。

　　A.客户融资买人证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金

　　B.客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款

　　C.客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，但可用于从事交易所债券回购交易

　　D.客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施

　　10.证券公司融资融券的业务决策机构的职责为(　　)。

　　A.负责制定融资融券业务操作流程

　　B.选择可从事融资融券业务的分支机构

　　C.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率

　　D.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类

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　　参考答案:

　　1.ABCD[解析]证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令，申报指令应包括客户的信用证券账户号码、席位代码、标的证券代码、买卖方向、价格、数量、平仓标识等内容。本题正确答案为ABCD。

　　2.BC[解析]证券公司经营融资融券业务，应当在商业银行分别开立融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户。融券专用证券账户、信用交易证券交收账户是在证券登记结算机构开立的。故BC选项正确。

　　3.BCD[解析]证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。融资专用资金账户在商业银行开立。故BCD选项正确。

　　4.AB[解析]客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账。而客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户是证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户。故AB选项正确。

　　5.ABCD[解析]客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一般包括：融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。本题正确答案为ABCD。

　　6.ABCD[解析]客户征信调查的内容一般包括客户基本材料、投资经验、诚信记录、还款能力、融资融券需求等。本题正确答案为ABCD。

　　7.BCD[解析]对未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。本题正确答案为BCD。

　　8.ABCD[解析]以上选项均符合中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的证券公司选择客户的具体标准。除以上选项所列标准外，证券公司选择的客户的具体标准还有：客户的投资风格及业绩(投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力)、关联关系(非证券公司股东或关联人)。本题正确答案为ABCD。

　　9.ABD[解析]客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，也不得用于从事交易所债券回购交易。故选项C说法错误。其他选项均符合融资融券交易的一般规则。本题正确答案为ABD。

　　10.ABCD[解析]证券公司融资融券的业务决策机构由相关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程、选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。本题正确答案为ABCD。