2013年证券投资基金第三章习题：基金的募集、交易与登记

　　一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的(　　)。

　　A.1/4

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.2/3

　　2.《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定，如最近3个会计年度的年末净资产均不得低于(　　)亿元人民币。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　3.以下各项中，属于基金管理公司中能够对基金投资做出最高决策的机构是(　　)。

　　A.总经理

　　B.董事会

　　C.风险控制委员会

　　D.投资决策委员

　　4.依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为(　　)。

　　A.1个月

　　B.2个月

　　C.3个月

　　D.4个月

　　5.契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据(　　)所获得的管理运作基金的报酬。

　　A.基金契约

　　B.基金章程

　　C.基金信托契约

　　D.基金托管契约

　　二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.基金产品与银行储蓄存款的差异体现在(　　)。

　　A.性质不同

　　B.收益与风险特性不同

　　C.信息披露程度不同

　　D.资金使用方向不同

　　2.加强对基金行业高级管理人员监管的重要性包括(　　)。

　　A.有利于规范基金管理公司的运作，保护基金份额持有人利益

　　B.有利于提高基金高级管理人员的执业素质，加强职业道德教育，促进其自律意识的发挥

　　C.有利于防范基金管理公司的经营风险，及时发现、堵塞经营管理中的漏洞

　　D.有利于实现信息资源的高效集中与共享，为全面、科学、动态的监管决策提供依据

　　3.中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括(　　)

　　A.征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见

　　B.采取老师评审的方式对申请材料的内容进行审查

　　C.采取调查核实的方式对申请材料的内容进行审查

　　D.自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况

　　4.场内申购、赎回ETF采用的方式是(　　)。

　　A.份额申购

　　B.金额赎回

　　C.金额申购

　　D.份额赎回

　　5.LOF份额的转托管业务包括(　　)。

　　A.从场内到场内转托管

　　B.从场内到场外转托管

　　C.从场外到场内转托管

　　D.从场外到场外转托管

　　6.以下(　　)可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

　　A.商业银行

　　B.证券公司

　　C.证券投资咨询机构

　　D.专业基金销售机构

　　7.下列有关LOF的募集，说法正确的是(　　)。

　　A.LOF的募集分为场外和场内募集两部分

　　B.场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统

　　C.场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统

　　D.场内募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统

　　8.下列属于开放式基金中货币市场基金的申购、赎回原则的是(　　)。

　　A.未知价原则

　　B.确定价原则

　　C.金额申购、份额赎回原则

　　D.份额申购、金额赎回原则

　　9.封闭式基金份额上市交易，应符合下列(　　)条件。

　　A.基金份额总额达到核准规模的80%以上

　　B.基金合同期限为5年以上

　　C.基金募集金额不低于2亿元人民币

　　D.基金份额持有人不少于1000人

　　10.为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应(　　)。

　　A.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序

　　B.建立健全估值决策体系

　　C.使用合理、可靠的估值业务系统

　　D.对基金资产估值进行复核、审查

　　三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)

　　1.按照中国证监会2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定，基金认购费率将统一按净认购金额为基础收取。(　　)

　　2.基金招募说明书应将所有对投资人做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资人更好地做出投资决策。(　　)

　　3.基金交易应实行集中交易制度，基金经理能够直接向交易员下达投资指令或直接进行交易。(　　)

　　4.ETF份额的认购可用现金认购，也可用证券认购。(　　)

　　5.开放式基金的登记业务，可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。 (　　)

　　6.目前我国只有上海证券交易所开办LOF基金的交易。(　　)

　　7.ETF的建仓期为6个月以内。(　　)

　　8.开放式基金的前端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时才支付认购费用的收费模式。(　　)

　　9.开放式基金的申购、赎回全部采用“未知价”进行。(　　)

　　10.《基金信息披露管理办法》属于基金信息披露的规范性文件。(　　)

　　参考答案及解析

　　一、单项选择题

　　1.B

　　[解析]基金独立董事人数不得少于3人、且不得少于董事会人数的1/3。就公司运作过程中法律要求的有关事项，应当经过2/3以上的独立董事通过。

　　2.B

　　[解析]《证券投资基金托管资格管理办法》规定，对托管业务准入要求最近3个会计年度的年末净资产不得低于20亿元人民币。

　　3.D

　　[解析]基金管理公司机构设置中投资决策委员会是能够对基金投资做出最高决策的机构。

　　4.C

　　[解析]目前我国封闭式基金的募集期限一般是3个月。

　　5.A

　　[解析]契约型基金是依据基金合同而设立的一类基金，基金合同是规定当事人之间权利义务的基本法律文件。基金合同又称为基金契约。

　　二、多项选择题

　　1.ABC

　　[解析]基金产品与银行储蓄存款的差异体现在：性质不同、收益与风险特性不同、信息披露程度不同等方面。

　　2.ABCD

　　[解析]ABCD四项都是对基金高级管理人员监管的重要性体现。

　　3.ABCD

　　[解析]基金管理公司设立审核时，中国证监会对其采取的审查方式包括：征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见;采取老师评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查;自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况。

　　4.AD

　　[解析]场内申购、赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式;场外申购赎回采用金额申购、份额赎回的方式。

　　5.ABCD

　　[解析]LOF份额的转托管业务包括系统内转托管与跨系统转托管。系统内转托管包括从场内到场内和从场外到场外两种;跨系统转托管包括从场内到场外以及从场外到场内两种。

　　6.ABCD

　　[解析]商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构和中国证监会规定的其他机构都可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

　　7.ABD

　　[解析]此题为LOF募集概述中的具体内容，参照教材只记即可。

　　8.BC

　　[解析]本题考查的是货币市场基金申购、赎回应遵循的原则，注意与股票基金、债券基金申购、赎回原则比较记忆。

　　9.ABCD

　　[解析]本题考查的是封闭式基金上市交易需要满足的五大条件，考生参照教材及本书参考资料具体识记即可。

　　10.ABC

　　[解析]本题考查作为基金资产估值责任人的基金管理人为了准确、及时进行基金估值和份额净值计价，应该制定的程序和规则。除了ABC三项之外，基金管理人还应加强对业务人员的培训，确保估值人员熟悉各类投资品种的估值原则及具体估值程序，不断完善相关风险监测、控制和报告机制等。

　　三、判断题

　　1.A

　　[解析]为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额的计算方法，中国证监会做出了题述规定。

　　2.A

　　[解析]基金招募说明书是基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解管理人基本情况、说明基金募集有关事宜、指导投资者认购基金份额的规范性文件。其编制原则是基金管理人应将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地做出投资决策。

　　3.B

　　[解析]为了将投资管理职能与交易执行职能相分离，基金经理不得直接向交易员下达投资

　　4.A

　　[解析]根据投资者认购ETF份额时支付的对价种类。可以将ETF份额的认购分为现金认购和证券认购两种方式。

　　5.A

　　[解析]题目所述符合我国开放式基金登记业务的法律规定。

　　6.B

　　[解析]目前我国只有深圳证券交易所开办LOF交易。

　　7.B

　　[解析]ETF建仓期通常在3个月以内。

　　8.B

　　[解析]开放式基金的后端收费模式的定义如题述规定。前端收费模式是在认购基金份额时就需要支付认购费用的模式。

　　9.B

　　[解析]开放式基金中涉及货币市场基金的申购赎回采用确定价原则。

　　10.B

　　[解析]《基金信息披露管理办法》属于基金信息披露的部门规章。