2013年证券从业资格考试(证券交易)考点：第四章

更新时间：2013-05-29 14:30:16 来源：|0

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摘要 2013年证券从业资格考试(证券交易)考点：第四章

　　本章主要考点

　　1.熟悉证券经纪业务的含义和特点。

　　2.掌握证券经纪关系的确立过程。

　　3.熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容。

　　4.掌握开立交易结算资金账户的要求。

　　5.掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。

　　6.熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

　　7.熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

　　8.熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

　　9.熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

　　10.熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。

　　11.熟悉证券经纪业务的风险种类。

　　12.熟悉经纪业务的风险防范措施。

　　13.熟悉经纪业务监管的一般要求。

　　14.熟悉经纪业务中的禁止行为。

　　15.熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

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　　2013年证券从业资格考试(证券交易)考点：第二章

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