2013年证券从业资格考试(基础知识)多选题及答案三

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　　1. 根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，中国证券业协会负责从业人员(　　)等工作。

　　A.执业证书发放

　　B.执业注册登记

　　C.从业资格考试

　　D.资格管理工作的监督

　　2. 按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为(　　)。

　　A.信用衍生工具

　　B.股权类产品的衍生工具

　　C.货币衍生工具

　　D.利率衍生工具

　　3. 我国境内居民个人可以用(　　)从事B股交易。

　　A.从境外汇入的外汇资金

　　B.外汇现钞存款

　　C.外币现钞

　　D.外汇现汇存款

　　4. 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有(　　)。

　　A.明确了证券公司客户资产的性质

　　B.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

　　C.明确规定证券公司自营业务应当使用实名账户

　　D.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

　　5. 国际证券市场上著名的股价指数有(　　)。

　　A.NASDAQ综合指数

　　B.日经225股价指数

　　C.金融时报100指数

　　D.道琼斯工业股价平均数

　　6. 下列尚未公开的信息中属于内幕信息的有(　　)。

　　A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化

　　B.持有公司百分之一以上股份的股东，其持股情况发生变化

　　C.公司分配股利的计划

　　D.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%

　　7. 20世纪90年代以来，国际证券市场发展出现以下趋势(　　)。

　　A.金融机构混业化

　　B.投资者法人化

　　C.证券市场网络化

　　D.证券市场一体化

　　8. 资产证券化的有关当事人包括(　　)。

　　A.资金和资产存管机构

　　B.信用增级机构

　　C.原始权益人

　　D.特定目的机构或特定目的受托人

　　9. 按照《公司法》规定，股东可以用(　　)等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。

　　A.土地使用权

　　B.商誉

　　C.知识产权

　　D.实物

　　10. 有些债券票面上附有一定的选择权，包括(　　)等。

　　A.附有赎回选择权条款的债券

　　B.附有可转换条款的债券

　　C.附有交换条款的债券

　　D.附有新股认购权条款的债券

　　11. 有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份类别，包括(　　)。

　　A.因股权分置改革暂时锁定的股份

　　B.内部职工股

　　C.高级管理人员持有的股份

　　D.董事、监事持有的股份

　　12. 我国的国际债券品种有(　　)。

　　A.可转换公司债券

　　B.金融债券

　　C.熊猫债券

　　D.政府债券

　　13. 证券从业人员应当遵守的规范包括(　　)。

　　A.所在机构内部的规章制度

　　B.行业公认的执业道德和行为准则

　　C.中国证券业协会和证券交易所的自律规则

　　D.法律法规

　　14. 在下列事项中，(　　)会影响股票的市场价格。

　　A.政治局势

　　B.宏观经济状况

　　C.市场利率

　　D.公司的盈利水平

　　15. 中国证券业协会建立的证券从业人员诚信信息管理系统的内容包括(　　)。

　　A.处罚处分信息

　　B.奖励信息

　　C.警示信息

　　D.基本信息

　　参考答案：ABC,ABCD,ABD,ABD,ABCD,AC,ABCD,ACD,ABCD,ABD,ABD,ABCD,ABCD,ABCD

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