2013年证券投资基金第九章习题：基金的信息披露

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　　6.基金管理人需在基金份额发售的(　　)日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

　　A.15

　　B.5

　　C.3

　　D.2

　　7.作为基金份额持有人，其信息披露义务主要体现在与(　　)相关的披露义务。

　　A.基金股东大会

　　B.基金托管人协会

　　C.基金份额持有人大会

　　D.基金公司经营业绩

　　8.我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的(　　)。

　　A.《基金上市规则》

　　B.《基金信息披露管理办法》

　　C.《基金信息披露编报规则》

　　D.《证券投资基金法》

　　9.基金管理人需在基金合同生效的(　　)在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

　　A.第三日

　　B.当日

　　C.次日

　　D.第四日

　　10.基金财务报表复核的报表不包括下列(　　)。

　　A.资产负债表

　　B.基金经营业绩表

　　C.基金收益分配表

　　D.所有者权益变动表

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　　二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个上符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.在基金募集和运作过程中，负有基金信息披露义务的当事人主要包括(　　)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.证券交易所

　　2.基金年度报告披露的持有人信息主要有(　　)。

　　A.持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占、份额的比例

　　B.持有人户数、户均持有基金单位

　　C.上市基金前15名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例

　　D.当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例

　　3.基金信息披露的规范性文件有(　　)。

　　A.《基金信息披露管理办法》

　　B.《上市公告书的内容与格式》

　　C.《证券投资基金信息披露XBRL标引规范(Taxonomy)》

　　D.《货币市场基金信息披露特别规定》

　　4.基金托管人信息披露义务具体涉及(　　)等环节。

　　A.基金资产保管

　　B.代理清算交割

　　C.会计核算

　　D.净值复核

　　5.基金管理人信息披露事项具体涉及的环节有(　　)。

　　A.基金募集

　　B.上市交易

　　C.投资运作

　　D.净值披露

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　　6.基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露内容有(　　)。

　　A.基金合同

　　B.份额净值公告

　　C.基金份额发售公告

　　D.招募说明书

　　7.基会的重大事件包括(　　)。

　　A.基金份额持有人大会的召开

　　B.提前终止基金合同期限

　　C.更换基金管理人或托管人

　　D.基金份额净值计价错误达基金份额净值的0.5%

　　8.以下各项是信息披露自律性规则中包含的内容的是(　　)。

　　A.《上海证券交易所证券投资基金上市规则》

　　B.《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》

　　C.《交易型开放式指数基金业务实施细则》

　　D.《上市开放式基金业务规则》

　　9.目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有(　　)。

　　A.开放式基金

　　B.封闭式基金

　　C.上市开放式基金

　　D.交易型开放式指数基金

　　10.基金信息披露中以下属于严重的违法犯罪行为的有(　　)。

　　A.虚假记载

　　B.承诺收益

　　C.误导性陈述

　　D.重大遗漏

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　　三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)

　　1.可扩展商业报告语言的英文首字母缩写为XBRL。(　　)

　　2.真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。(　　)

　　3.披露方式方面应遵循规范性、及时性和完整性三个基本原则。(　　)

　　4.基金信息披露的原则根据内容的实质性要求和形式方面的技术性要求进行分类，可将其分为实质性原则和形式性原则。

　　5.在基金募集和运作过程中，基金管理人是信息披露义务的唯一当事人。(　　)

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