2013年证券投资基金第十章习题：基金监管

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　　二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.下列关于基金投资范围的说法正确的是(　　)。

　　A.股票基金应有60%以上的资产投资于股票

　　B.基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券

　　C.货币市场基金可投资于股票、可转债、剩余期限超过397天地债券等

　　D.货币市场基金仅投资于货币市场工具

　　2.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有以下(　　)等情形。

　　A.单只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过资金资产净值的10%

　　B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其持有比例占该证券发行数量的比例超过10%

　　C.基金财产参与股票发行申购，单只基金申报的金额超过该基金的总资产

　　D.投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%

　　3.基金管理公司变更经营范围，中国证监会将对基金管理公司的(　　)等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。

　　A.投资决策与研究分析体系的建立与执行

　　B.公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行

　　C.公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行

　　D.人员队伍及人力资源管理状况

　　4.下列是属于基金投资交易监管方式的是(　　)。

　　A.通过托管银行实现对基金投资的监管

　　B.对基金募集申请材料进行合规性审查

　　C.实时监控单只基金的异常交易

　　D.实时监控基金管理公司股东账户的异常交易

　　5.下列各项中是证券交易所自律管理内容的是(　　)。

　　A.对基金上市交易的管理

　　B.对基金销售活动的监管

　　C.对基金信息披露的监管

　　D.对基金投资行为进行监控

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　　6.当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下(　　)情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

　　A.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

　　B.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

　　C.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

　　D.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

　　7.中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括(　　)。

　　A.托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立

　　B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离

　　C.在办理基金的清算交割事宜中，是否保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立

　　D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等

　　8.下列关于风险准备金的说法正确的是(　　)。

　　A.提取风险准备金的主要目的是提高基金管理公司的收益

　　B.2007年之后按照不低于基金管理费收入的5%计提风险准备金

　　C.风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取

　　D.风险准备金制度已成为保护基金份额持有人利益的重要措施

　　9.证券投资基金业委员会的主要职责有(　　)。

　　A.调查、收集、反映业内意见和建议

　　B.研究、论证业内相关政策与方案

　　C.草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约

　　D.协助开展业内教育培训、国际交流与合作

　　10.中国证监会于2006年8月和2007年9月先后发布通知规范基金管理公司提取风险准备金;风险准备金主要用于赔偿因公司(　　)等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

　　A.违法违规

　　B.违反基金合同

　　C.技术故障

　　D.操作失误

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　　三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)

　　1.中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。(　　)

　　2.现场检查主要以审阅基金管理公司报送材料的方式进行。(　　)

　　3.基金管理公司董事应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。(　　)

　　4.开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少每周公告3次资产净值和份额净值。(　　)

　　5.基金托管银行根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。(　　)

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