2013年证券发行与承销第一章习题：投资银行业务

　　课程推荐：签约保过 无限次重学 证券考试跟踪

　　一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.企业短期融资券最长期限不超过(　　)天。

　　A.100

　　B.150

　　C.300

　　D.365

　　2.申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至(　　)。

　　A.财政部

　　B.国资委

　　C.中国人民银行

　　D.发改委

　　3.(　　)应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后做出声明。

　　A.保荐人(主承销商)

　　B.发行人律师

　　C.承担审计业务的会计师事务所

　　D.中国证监会

　　4.2005年1月1日试行(　　)标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

　　A.发行辅导制

　　B.发行备案制

　　C.公开发行股票询价制度

　　D.发行审核制

　　5.1994年以后政策性金融债券经(　　)批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。

　　A.国务院

　　B.中国证监会

　　C.国资委

　　D.中国人民银行

　　在职硕士课程：GCT ,法硕 ,MBA，联考英语

　　编辑推荐：

　　2013证券从业资格考试《证券投资基金》章节习题汇总

　　证券从业资格考试(发行与承销)知识点:首发股票申

　　证券从业资格考试(发行与承销)知识点:保荐业务

　　证券从业资格考试(发行与承销)知识点:中国证监会

　　证券从业资格考试(发行与承销)知识点:投资银行业

　　课程推荐：签约保过 无限次重学 证券考试指南

　　二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.承销团申请人应当具备下列(　　)条件才能具备国债的承销业务资格。

　　A.在中国境内依法成立的金融机构

　　B.近3年内在经营活动中没有重大违法记录

　　C.财务稳健，具有较强的风险控制能力

　　D.信息化管理程度较高

　　2.我国股票发行方式主要经历了(　　)几个阶段。

　　A.自办发行

　　B.有限量发售认购证

　　C.上网定价发行

　　D.基金及法人配售

　　3.我国经济体制改革以后，1985年国内由(　　)和(　　)首次发行金融债券。

　　A.中国工商银行

　　B.中国建设银行

　　C.中国农业银行

　　D.中国人民银行

　　4.1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有(　　)及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。

　　A.股份有限公司

　　B.有限责任公司

　　C.国有独资公司

　　D.两个以上国有企业

　　5.(　　)为我国发行资产支持证券建立了制度基础。

　　A.《证券法》

　　B.《信贷资产证券化管理办法》

　　C.《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》

　　D.《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》

　　在职硕士课程：GCT ,法硕 ,MBA，联考英语

　　编辑推荐：

　　2013证券从业资格考试《证券投资基金》章节习题汇总

　　证券从业资格考试(发行与承销)知识点:首发股票申

　　证券从业资格考试(发行与承销)知识点:保荐业务

　　证券从业资格考试(发行与承销)知识点:中国证监会

　　证券从业资格考试(发行与承销)知识点:投资银行业

　　课程推荐：签约保过 无限次重学 证券考试指南

　　三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)

　　1.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过5家。(　　)

　　2.20世纪90年代初期，我国公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面完全具有决定权。(　　)

　　3.国债经营机构代保管的国债券可以与自营的国债券一起保管、分账管理，并确保账券一致。(　　)

　　4.1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于中国证监会，企业债券可以回购。(　　)

　　5.2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》规定的证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。(　　)

　　6.短期融资券的注册机构为中国银行间市场交易商协会。(　　)

　　7.企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内严格规定各期票据的利率形式、期限结构等要素。(　　)

　　8.发行人可根据自己的意愿选择任何证券公司为其提供保荐业务服务。(　　)

　　9.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。(　　)

　　10.狭义的投资银行业包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。(　　)

　　在职硕士课程：GCT ,法硕 ,MBA，联考英语

　　编辑推荐：

　　2013证券从业资格考试《证券投资基金》章节习题汇总

　　证券从业资格考试(发行与承销)知识点:首发股票申

　　证券从业资格考试(发行与承销)知识点:保荐业务

　　证券从业资格考试(发行与承销)知识点:中国证监会

　　证券从业资格考试(发行与承销)知识点:投资银行业