2013证券从业《证券交易》押题测试卷六(多选)

　　二、多选题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。其中，每题至少有两项符合题目要求)

　　61、下列属于政府债券的有( )

　　A.国债

　　B.地方债

　　C.央行票据

　　D.银行债券

　　标准答案： a, b

　　解　　析：政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本付息的债务凭证。政府债券的发行主体是中央政府和地方政府。中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”。故AB选项正确。央行票据是中央银行发行的，银行债券是商业银行发行的，中央银行与商业银行并不构成政府债券发行的主体。

　　62、权证根据不同的划分标准有不同的分类，一般有( )

　　A.百慕大式权证

　　B.认购权证和认沽权证

　　C.认股权证和备兑权证

　　D.美式权证、欧式权证

　　标准答案： a, b, c, d

　　解　　析：

　　63、合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资( )。

　　A.股票

　　B.权证

　　C.国债、可转换债券、企业债券

　　D.封闭式基金与经中国证监会发行的开放式基金

　　标准答案： a, b, c, d

　　解　　析：合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。故四个选项都正确。

　　64、证券交易所的组织形式有( )

　　A.会员制

　　B.股份制

　　C.公司制

　　D.特许制

　　标准答案： a, c

　　解　　析：

　　65、关于指令驱动系统的特点，下列正确的有( )

　　A.证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定

　　B.证券价格的形成由做市商决定

　　C.投资者买卖证券的对手是其他投资者

　　D.投资者都是以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

　　标准答案： a, c

　　解　　析：指令驱动系统是一种竞价市场，也成为“订单驱动市场”。其特点有：(1)证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定;(2)投资者买卖证券的对手是其他投资者。故AC选项正确。

　　解读

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　　66、在我国，证券交易所会员可享有( )权利。

　　A.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

　　B.有选举权和被选举权

　　C.对证券交易所事务的提议权、表决权和决策权

　　D.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务

　　标准答案： a, b, d

　　解　　析：在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对会员权利的规定基本一致，主要有以下几方面：(1)参加会员大会;(2)有选举权和被选举权;(3)对证券交易所事务的提议权和表决权;(4)参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务;(5)对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督;(6)按规定转让交易席位等。故C选项错误。本题正确答案为ABD。

　　67、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取( )措施。

　　A.专项调查

　　B.暂停或限制交易

　　C.在会员范围内通报批评

　　D.要求整改

　　标准答案： a, d

　　解　　析：

　　68、深圳证券交易所，采用竞价交易方式的，每个交易日的( )为连续竞价时间。

　　A.9:15--9:25

　　B.9:30--11:30

　　C.13:00--14:57

　　D.14:57--15:00

　　标准答案： b, c

　　解　　析：深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9:15--9:25为开盘集合竞价时间，9:3011:30，13:00--14:57为连续竞价时间，14:57--15:00为收盘集合竞价时间。故BC选项正确。

　　69、深圳证券交易所交易证券的托管制度为( )

　　A.自动托管

　　B.固定买卖

　　C.哪买哪卖

　　D.转托不限

　　标准答案： a, c, d

　　解　　析：

　　70、下列属于按照账户用途划分的证券账户的是( )

　　A.人民币普通股票账户

　　B.上海证券账户

　　C.深圳证券账户

　　D.证券投资基金账户

　　标准答案： a, d

　　解　　析：目前，我国证券账户的种类有两种划分依据：(1)按照交易所划分;(2)按照账户用途划分。证券账户按交易场所划分可以分为上海证券账户和深圳证券账户;按证券账户的用途，可以分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户。本题正确答案为AD。

　　解读

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　　71、退市风险警示的处理措施包括( )。

　　A.在公司股票简称前冠以“ST”字样

　　B.在公司股票简称前冠以“* ST”字样

　　C.股票报价的日涨跌幅限制为5%

　　D.股票报价的日涨跌幅限制为10%

　　标准答案： b, c

　　解　　析：

　　72、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在( )

　　A.充当证券买卖的媒介

　　B.证券的存管和过户

　　C.管理和公布市场信息

　　D.提供咨询服务

　　标准答案： a, d

　　解　　析：证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：(1)充当证券买卖的媒介;(2)提供咨询服务。故AD选项正确。证券的存管和过户是证券登记结算机构的职能;管理和公布市场信息是证券交易所的职能。

　　73、以下属于证券经纪业务禁止行为的有( )

　　A.挪用客户的交易结算资金和证券

　　B.根据客户的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)

　　C.向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失

　　D.在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

　　标准答案： a, c, d

　　解　　析：

　　74、股票网上发行方式的基本类型有( )。

　　A.网上竞价发行

　　B.网上累计投标询价发行

　　C.网上定价市值配售

　　D.网上定价发行

　　标准答案： a, d

　　解　　析：股票网上发行方式的基本类型有网上竞价发行与网上定价发行。故AD选项正确。网上累计投标询价发行与网上定价市值配售都属于网上定价发行模式。

　　75、网上竞价发行具有( )优点。

　　A.经济性

　　B.高效性

　　C.市场性

　　D.连续性

　　标准答案： a, b, c, d

　　解　　析：网上竞价发行具有网上发行的优点，即经济性与高效性，除此之外，还具有市场性与连续性的优点。本题正确答案为ABCD。

　　解读

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　　76、上海证券交易所B股现金红利派发日程安排正确的有( )。

　　A.向证券交易所提交公告申请日为T-1日

　　B.最后交易日为T+1日

　　C.权益登记日为T+6日

　　D.现金红发放日为T+8日

　　标准答案： a, c

　　解　　析：

　　77、根据上海证券交易所的规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取( )费用。

　　A.佣金

　　B.过户费

　　C.印花税

　　D.手续费

　　标准答案： a, b, c

　　解　　析：

　　78、关于投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点的说法正确的有( )。

　　A.投资者通过交易系统进行投票均选择买人

　　B.申报价格代表股东大会议案，99元代表本次股东大会所有议案

　　C.采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数，选举票数超过1亿票的，应通过现场进行表决

　　D.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准

　　标准答案： a, b, c, d

　　解　　析：四个选项的内容均符合上海证券交易所交易系统的投票规定。

　　79、出现( )情形之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申请、赎回申报。

　　A.因不可抗力无法进行申购、赎回

　　B.因意外事故无法进行申购、赎回

　　C.因技术故障无法进行申购、赎回

　　D.基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回

　　标准答案： a, b, c, d

　　解　　析：出现下列情形之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报：(1)因异常情况无法进行申购、赎回(异常情况指不可抗力、意外事故、技术故障及非交易所能够控制的其他异常情况);(2)基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回;(3)交易所认定的其他特殊情况。本题正确答案为ABCD。

　　80、买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列( )规定。

　　A.当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回

　　B.当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出

　　C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

　　D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额

　　标准答案： a, b, c, d

　　解　　析：

　　解读

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　　81、可转换债券的初始价格可因( )情况进行调整。

　　A.公司送红股

　　B.增发新股

　　C.配股

　　D.降低转股价格

　　标准答案： a, b, c, d

　　解　　析：

　　82、在代办股份转让业务中，主办券商业务可以分为主办业务与代办业务，主办业务的范围包括( )。

　　A.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书

　　B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

　　C.受托办理股份转让公司股权确认事宜

　　D.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

　　标准答案： b, d

　　解　　析：向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书、受托办理股份转让公司股权确认事宜是主办券商业务中代办业务的范围。故 AC选项不正确。BD选项内容均符合《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》对主办券商主办业务的规定。本题正确答案为BD。

　　83、满足以下( )条件的，股份转让公司的股份实行每周5次的转让方式。

　　A.规范履行信息披露义务

　　B.股东权益为正值

　　C.连续2年没有负债

　　D.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见

　　标准答案： a, b, d

　　解　　析：

　　84、主办报价券商推荐中关村园科技区公司进入代办系统挂牌报价转让的，须具备( )条件。

　　A.设立满3年

　　B.属于北京市政府确认的股份报价转让试点企业

　　C.主营业务突出，具有持续经营记录

　　D.公司治理结构健全，运作规范

　　标准答案： a, b, c, d

　　解　　析：

　　85、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供( )服务。

　　A.协助办理开户手续

　　B.代理收付期货保证金

　　C.提供期货行情信息、交易设施

　　D.中国证监会规定的其他情形

　　标准答案： a, c, d

　　解　　析：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续;(2)提供期货行情信息、交易设施;(3)中国证监会规定的其他情形。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。故B选项说法错误。本题正确答案为ACD。

　　解读

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　　86、证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过( )实现的。

　　A.证券交易所

　　B.银行间市场

　　C.证券公司的营业柜台

　　D.证券公司证券承销过程中的自营买入

　　标准答案： b, c

　　解　　析：证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券，主要是买卖已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。这类证券的自营买卖主要通过银行间市场、证券公司的营业柜台实现。故BC选项正确。

　　87、关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有( )。

　　A.自营股票规模不得超过净资本的100%

　　B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%

　　C.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

　　D.违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备

　　标准答案： c, d

　　解　　析：根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的10‰。故A选项错误。持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本30%。故B选项说法错误。其他选项的内容均符合《证券公司风险控制指标管理办法》对证券公司自营业务规模及比例控制的规定。本题正确答案为CD。

　　88、证券交易内幕信息的知情人包括( )。

　　A.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员

　　B.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

　　C.持有公司10%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

　　D.发行人的董事、监事、高级管理人员

　　标准答案： a, b, d

　　解　　析：

　　89、下列属于操纵证券市场手段的有( )。

　　A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　B.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

　　C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格

　　D.单独或者通过合谋，集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量

　　标准答案： a, c, d

　　解　　析：所谓操纵市场是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失目的的行为。ACD选项内容均是《证券法》明确列示操纵证券市场的手段。B选项内容属于其他禁止行为而非操纵市场的手段。

　　90、下列属于禁止内幕交易主要措施的是( )。

　　A.加强自律管理

　　B.建立防火墙制度

　　C.加强监管

　　D.完善法制

　　标准答案： a, c

　　解　　析：

　　解读

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　　91、定向资产管理业务的特点是( )。

　　A.证券公司与客户必须是“一对一”的

　　B.具体投资方向应在资产管理合同中约定

　　C.客户资产必须进行托管

　　D.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

　　标准答案： a, b, c, d

　　解　　析：

　　92、资产托管机构办理集合资产托管业务应当履行( )职责。

　　A.安全保管集合资产管理计划的资产

　　B.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

　　C.出具资产托管报告

　　D.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

　　标准答案： a, b, c, d

　　解　　析：

　　93、集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于( )。

　　A.债券回购

　　B.资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等

　　C.投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%

　　D.投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的20%

　　标准答案： a, b, c

　　解　　析：集合资产管理计划中资产投资限制包括但不限于下列投资行为：(1)将集合计划资产中的债券用于债券回购;(2)将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途;(3)将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资;(4)将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%;(5)证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%。故D 选项说法错误。本题正确答案为ABC。

　　94、下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是( )。

　　A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

　　B.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜

　　C.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

　　D.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

　　标准答案： a, d

　　解　　析：根据集合资产管理业务流动性需求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故B选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易的，损害客户利益，属于资产管理业务的禁止行为，故C 选项不属于资产管理业务的禁止行为。AD选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为AD。

　　95、证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担( )的法律责任。

　　A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　B.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　C.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款

　　标准答案： a, b, d

　　解　　析：

　　解读

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　　96、对于融资融券业务的市场风险可能对证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取的措施有( )。

　　A.调整担保品范围及品种

　　B.调整可充抵保证金有价证券的折算率

　　C.调整保证金比例

　　D.调整维持担保比例

　　标准答案： a, b, c, d

　　解　　析：

　　97、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担( )的法律责任。

　　A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　B.没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款

　　C.情节严重的，撤销相关业务许可

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　标准答案： a, c, d

　　解　　析：根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券，没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。故B选项说法错误。其他选项内容均符合《证券公司监督管理条例》的规定。本题正确答案为ACD。

　　98、上海证券交易所国债买断式回购交易进行申报时应当符合( )要求。

　　A.价格：按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报

　　B.最小报价变动：0.001元

　　C.交易单位：手(1手=1000元面值)

　　D.融资方申报“买人”，融券方申报“卖出”

　　标准答案： a, c, d

　　解　　析：

　　99、证券交易从结算的时间安排来看，可以分为( )。

　　A.时点交收

　　B.滚动交收

　　C.定期交收

　　D.会计日交收

　　标准答案： b, d

　　解　　析：证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。故BD选项正确。

　　100、目前，我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括( )。

　　A.净额清算原则

　　C.银货对付原则

　　B.共同对手方制度

　　D.分级结算原则

　　标准答案： a, b, c, d

　　解　　析：

　　解读