2013证券从业《证券交易》押题测试卷六(判断)

　　三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，合计30分。)

　　101、 2005年10月，《证券法》再次进行修订，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 ( )

　　标准答案：错误

　　102、我国过去是禁止信用交易的，2005年后信用交易在我国合法开展。 ( )

　　标准答案：正确

　　解　　析：我国过去是禁止信用交易的。2005年10月重新修订后的《证券法》取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。随后，中国证券监督管理委员会发布了《证券公司融资融券业务试点管理办法》，上海证券交易所和深圳证券交易所也公布了融资融券交易试点的实施细则。从此，信用交易在我国可以合法开展。

　　103、自然人和一般机构投资者开立证券账户的，由证券登记结算公司受理。 ( )

　　标准答案：错误

　　解　　析：投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算公司申请开立证券账户。证券登记结算公司可以委托证券公司代为开立证券账户。自然人和一般机构投资者开立证券账户，由开户代理机构受理;证券公司和基金公司等机构开立证券账户，由证券登记结算公司受理。

　　104、证券成交速度越快，表示证券市场的流动性越好。 ( )

　　标准答案：错误

　　105、证券交易所的会员在受到暂停或者限制交易、取消交易权限、取消会员资格纪律处分的，应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。 ( )

　　标准答案：正确

　　106、证券交易所的交易席位不得退回，不得转让。 ( )

　　标准答案：错误

　　解　　析：证券交易所的交易席位不得退回，但可以转让。转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。

　　107、现货交易的特征是“一手交钱、一手交货”。 ( )

　　标准答案：正确

　　108、指令驱动系统中，投资者买卖证券的对手是做市商。 ( )

　　标准答案：错误

　　解　　析：从证券交易价格的决定特点划分，证券交易机制可以分为指令驱动系统和报价驱动系统。指令驱动系统中，投资者买卖证券的对手是其他投资者;报价驱动系统中，投资者买卖证券的对手是做市商。

　　109、在实际运用中，证券投资基金账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户。 ( )

　　标准答案：错误

　　解　　析：在实际运用中，人民币普通股账户简称“A股账户”是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖证券和证券投资基金。

　　110、上海证券交易所与深圳证券交易所公司债券的现货交易采用净价交易。 ( )

　　标准答案：错误

　　解　　析：上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易，深圳证券交易所公司债券的现货交易仍采用全价交易。

　　解读

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　　111、证券经纪商的主要收入来源是证券的买卖差价。 ( )

　　标准答案：错误

　　112、在证券交易中，委托人发出委托指令后，不得变更或撤销。 ( )

　　标准答案：错误

　　解　　析：在证券交易中，委托人发出委托指令后，若尚未成交，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。

　　113、在我国，绝大多数股票采用了网上竞价发行。 ( )

　　标准答案：错误

　　114、上海证券交易所规定，每一申购单位为500股，申购数量不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍。 ( )

　　标准答案：错误

　　115、分红派息的形式主要有存款股利和股票股利两种。 ( )

　　标准答案：错误

　　解　　析：分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。

　　116、投资者超额申报认购配股，则超额部分不予确认。 ( )

　　标准答案：正确

　　117、配股缴款结束后，不论配股发行成功与否，中国结算公司深圳分公司都要在T+7日进行除权。 ( )

　　标准答案：错误

　　解　　析：根据深圳证券交易所规定，配股缴款结束后(即T+7日)，公司股票及其衍生品种恢复交易。如果配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日(T+7日)进行除权;如果配股发行不成功，结算公司在恢复交易的首日(T+7日)不进行除权。

　　118、证券投资基金按照其申购和赎回的方式不同，可以分为开放式基金与封闭式基金。 ( )

　　标准答案：错误

　　119、深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为±10% ( )

　　标准答案：正确

　　120、证券交易所依法履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。 ( )

　　标准答案：错误

　　解　　析：代办股份转让服务业务并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易，中国证券业协会发布了《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》与《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》，依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。

　　解读

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　　121、股份转让公司可以同时委托多家证券公司办理股份转让。 ( )

　　标准答案：错误

　　解　　析：股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。

　　122、股份转让中申报买入股份，不足1手，只能一次性申报卖出。股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的土10%。 ( )

　　标准答案：错误

　　123、代办股份转让系统、股份报价转让和交易所市场的结算方式和资金存管方式相同，采用多变净额结算。 ( )

　　标准答案：正确

　　124、通过系统内转托管办理的上市开放式基金，T日即可通过转入方证券业务部申请卖出基金份额。 ( )

　　标准答案：错误

　　解　　析：通过系统内转托管办理的上市开放式基金，T日晚，中国结算深圳分公司向转出方证券营业部发送转托管数据，并向转入方证券营业部发送已确认的转托管数据，自T+I日始，投资者可通过转入方证券营业部申请卖出基金份额。

　　125、我国开展证券公司代办股份转让服务业务的初期，主要是为解决原STAQ、NET系统挂牌公司的股份流通问题。 ( )

　　标准答案：正确

　　126、网上累计投标询价发行属于定价发行的类型，但在一定程度上带有竞价发行的特征。 ( )

　　标准答案：正确

　　127、证券公司自营买卖的主要对象是股票、债券、权证、证券投资基金等上市证券。 ( )

　　标准答案：正确

　　128、上市公司某位经理离职属于内幕信息之一。 ( )

　　标准答案：错误

　　解　　析：所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。据此，公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动被列为内幕信息。

　　129、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种证券的市值与该类证券总值的比例不得超过10% ( )

　　标准答案：错误

　　解　　析：《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种证券的市值与该类证券总值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　130、证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产。 ( )

　　标准答案：错误

　　解　　析：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。

　　解读

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　　131、证券公司集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。 ( )

　　标准答案：正确

　　132、证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。 ( )

　　标准答案：正确

　　133、定向资产管理业务的同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。 ( )

　　标准答案：正确

　　134、同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务。 ( )

　　标准答案：正确

　　135、集合资产管理计划运作期间发生的费用，不可以在集合资产管理计划中列支。 ( )

　　标准答案：错误

　　解　　析：集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。

　　136、管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 ( )

　　标准答案：错误

　　137、证券公司负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，证券登记结算机构进行复核。 ( )

　　标准答案：正确

　　138、证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起3日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。 ( )

　　标准答案：错误

　　解　　析：证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

　　139、证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。 ( )

　　标准答案：正确

　　140、证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。 ( )

　　标准答案：错误

　　解　　析：证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

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　　141、获得融资融券业务试点批准的证券公司，向公司登记机关申请业务范围的变更登记后方可开展融资融券业务试点。 ( )

　　标准答案：错误

　　解　　析：获得融资融券业务试点批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围的变更登记，向证监会申请换发经营证券业务许可证，取得证监会换发的经营证券业务许可证后，证券公司方可开展融资融券业务试点。

　　142、客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。 ( )

　　标准答案：正确

　　143、证券公司与客户签订融资融券业务合同后，为客户开立实名信用证券账户，客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个。 ( )

　　标准答案：正确

　　144、客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于交易所和证券公司规定比例的融资融券保证金。保证金必须为现金。 ( )

　　标准答案：错误

　　解　　析：客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于交易所和证券公司规定比例的融资融券保证金。保证金应为现金或上市证券，上市证券的品种和折算率应为符合交易所和证券公司的规定。

　　145、客户融券卖出后，可通过买券还券的方式向证券公司偿还融人证券。 ( )

　　标准答案：正确

　　146、当融资买人证券市值低于融资买人金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按50%计算。 ( )

　　标准答案：错误

　　解　　析：当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按100%计算。

　　147、证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票数量变动的应履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 ( )

　　标准答案：错误

　　148、标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理次日起将其调整出标的证券范围。 ( )

　　标准答案：错误

　　解　　析：标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。

　　149、商业银行间的债券回购业务必须通过全国统一同业拆借市场进行，不得在场外进行。 ( )

　　标准答案：正确

　　150、债券质押式回购交易实行质押库制度。 ( )

　　标准答案：正确

　　解读

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　　151、深圳证券交易所规定，深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.005或其整数倍。( )

　　标准答案：错误

　　解　　析：深圳证券交易所规定，深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍，交易单位为合计面额1000元(即1手)及其整数倍。

　　152、标准券是一种虚拟的回购综合证券。 ( )

　　标准答案：正确

　　153、参与全国银行间债券回购的非金融机构可以直接进行现券买卖和逆回购业务，也可以委托结算代理人开展业务。 ( )

　　标准答案：错误

　　解　　析：参与全国银行间债券回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。

　　154、买断式回购发生违约的，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。 ( )

　　标准答案：正确

　　155、上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者。 ( )

　　156、国债买断式回购交易按照“一次成交、一次清算”原则进行。 ( )

　　标准答案：错误

　　解　　析：国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”原则进行。

　　157、证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要再行申报。 ( )

　　标准答案：错误

　　解　　析：证券交易所债券质押式回购交易申报操作类似股票交易，成交后由登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算交收。到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算与交收。

　　158、上海证券交易所可根据市场情况，终止某券种的国债买断式回购交易。 ( )

　　标准答案：正确

　　159、资金交收账户即结算备付金账户。 ( )

　　标准答案：正确

　　解　　析：

　　160、在每月前5个营业日内，中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。 ( )

　　标准答案：错误

　　解　　析：在每月前3个营业日内，中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。

　　解读