2014年证券从业资格《证券交易》练习题:管理风险

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　　【2014年证券从业资格《证券交易》练习题汇总】

　　25.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照(　)来设立。

　　A.“监事会――投资决策机构――自营业务部门”的三级体制

　　B.“投资决策机构――自营业务部门”的二级体制

　　C.“董事会――投资决策机构――自营业务部门”的三级体制

　　D.“董事会――投资决策部门”的二级体制

　　【正确答案】C

　　【答案解析】证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照“董事会――投资决策机构――自营业务部门”的三级体制来设立。

　　26.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是(　)。

　　A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

　　B.证券公司在资产管理业务中管理不善

　　C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失

　　D.证券公司高级管理人员营私舞弊

　　【正确答案】D

　　【答案解析】D项不属于管理风险。

　　27.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是(　)。

　　A.违反法律、行政法规

　　B.违反监管部门规章及规范性文件

　　C.违反行业规范

　　D.投资决策失误而受损失

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查合规风险，D项属于经营风险。

　　28.证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由(　)进行复核。

　　A.托管机构

　　B.证券公司自己

　　C.推广机构

　　D.结算托管部门

　　【正确答案】A

　　【答案解析】证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由托管机构进行复核。

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　　【2014年证券从业资格《证券交易》练习题汇总】

　　29.证券公司申请融资融券业务资格，要求经营证券经纪业务已满(　)年。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证券公司申请融资融券业务资格，要求经营证券经纪业务已满3年。

　　30.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以(　)万元以上(　)万元以下的罚款。

　　A.1，10

　　B.2，20

　　C.3，30

　　D.5，50

　　【正确答案】C

　　【答案解析】证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　31.单只标的证券的融资余额降低至(　)以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　【正确答案】C

　　【答案解析】单只标的证券的融资余额降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

　　32.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为(　)。

　　A.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用)

　　B.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)

　　C.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融券卖出金额+融券买入证券数量×市价+利息及费用)

　　D.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用总和)

　　【正确答案】D

　　【答案解析】维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用总和)。

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　　【2014年证券从业资格《证券交易》练习题汇总】

　　33.债券买断式回购交易也称(　)。

　　A.封闭式回购

　　B.开放式回购

　　C.一次性回购

　　D.双向回购

　　【正确答案】B

　　【答案解析】债券买断式回购交易也称开放式回购。

　　34.全国银行间市场质押式回购成交合同的内容(　)。

　　A.由正回购方决定

　　B.由中国人民银行统一制定

　　C.由逆回购方决定

　　D.由回购双方约定

　　【正确答案】D

　　【答案解析】全国银行间市场质押式回购成交合同的内容由回购双方约定。

　　35.全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的(　)，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的(　)。

　　A.20%，20%

　　B.20%，200%

　　C.200%，20%

　　D.200%，200%

　　【正确答案】B

　　【答案解析】全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的200%。

　　36.(　)要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

　　A.滚动交收

　　B.会计日交收

　　C.时点交收

　　D.定期交收

　　【正确答案】A

　　【答案解析】滚动交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

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