2014年证券从业资格《证券交易》练习题:经纪关系

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　　【2014年证券从业资格《证券交易》练习题汇总】

　　37.接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在(　)，作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。

　　A.当日日终

　　B.第二日

　　C.次一营业日

　　D.当日15：57前

　　【正确答案】A

　　【答案解析】接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在当日日终，作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。

　　38.证券登记结算机构负责(　)之间的集中清算交收。

　　A.结算参与人与结算参与人

　　B.结算参与人与客户

　　C.证券登记结算机构与结算参与人

　　D.证券登记结算机构与客户

　　【正确答案】C

　　【答案解析】证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收。

　　39.发行结束后(　)个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正确答案】B

　　【答案解析】发行结束后2个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。

　　40.在现阶段采用(　)方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

　　A.网上定价公开发行

　　B.网上竞价公开发行

　　C.与储蓄存款挂钩

　　D.全额预缴、比例配售

　　【正确答案】A

　　【答案解析】在现阶段采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

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　　【2014年证券从业资格《证券交易》练习题汇总】

　　41.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于(　)。

　　A.分公司系统

　　B.结算系统

　　C.互联网

　　D.交易系统

　　【正确答案】C

　　【答案解析】中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。

　　42.上市公司以超过当次募集资金金额(　)以上的闲置资金暂时用于补充流动资金，应向股东提供网络投票方式。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　【正确答案】B

　　【答案解析】上市公司以超过当次募集资金金额10%以上的闲置资金暂时用于补充流动资金，应向股东提供网络投票方式。

　　43.自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在(　)交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+5

　　【正确答案】B

　　【答案解析】自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在T+2交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

　　44.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的(　)关系。

　　A.信托

　　B.从属

　　C.委托

　　D.依附

　　【正确答案】C

　　【答案解析】经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。

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　　【2014年证券从业资格《证券交易》练习题汇总】

　　45.客户作为委托合同的另一方，在享受权利的同时必须承担的义务不包括(　)。

　　A.了解交易风险，明确买卖方式

　　B.按规定缴存交易结算资金

　　C.采用正确的委托手段

　　D.根据自身承受能力只接受部分交易结果

　　【正确答案】D

　　【答案解析】委托指令一旦发出，在有效期限内，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。

　　46.在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前(　)个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　【正确答案】B

　　【答案解析】在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。

　　47.每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告(　)的信息。

　　A.证券名称

　　B.买卖双方的成交价

　　C.买卖双方的成交量

　　D.买卖双方所在会员营业部的名称

　　【正确答案】D

　　【答案解析】每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告买卖双方所在会员营业部的名称。

　　48.证券交易的清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是(　)。

　　A.清算发生财产实际转移

　　B.交收发生财产实际转移

　　C.清算、交收均发生财产实际转移

　　D.清算、交收均不发生财产实际转移

　　【正确答案】B

　　【答案解析】清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移;交收则是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移。

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