2014年证券从业资格证券交易重难点:证券经纪业务概述

　　证券从业考试投资基金章节习题

　　投资基金押题测试卷

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　　【2014年证券从业资格《证券交易》重难点汇总】

　　二、证券经纪业务的特点(熟悉)

　　【例题?多选题】关于证券经纪业务，以下表述正确的是(　)。

　　A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

　　B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

　　C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任D.证券经纪商的首要义务是要严格按照委托人的要求办理委托事物

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格、有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。所以B的说法有误。

　　三、证券经纪关系的建立

　　(一)证券经纪关系的确立(掌握)

　　1.证券经纪商向客户讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》。

　　2.签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》。

　　▲《证券交易委托代理协议书》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

　　▲《证券交易委托代理协议书》的内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。

　　▲我国《证券法》规定：“证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。”根据此项规定，证券公司已全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。在这种模式下，客户与其选择的商业银行、证券公司三方共同签署《客户交易结算资金存管合同》。

　　3.开立资金账户与建立第三方存管关系

　　▲资金账户是指客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算、记载客户资金明细数据的账户。

　　【例1?单选题】( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

　　A.《客户须知》

　　B.《风险提示书》

　　C.《证券交易委托代理协议》

　　D.《客户交易结算资金银行存管协议书》

　　『正确答案』C

　　『答案解析』《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

　　【例2?单选题】按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在( )，以每个客户的名义单独立户管理。

　　A.证券公司

　　B.商业银行

　　C.政策性银行

　　D.中国证券结算机构

　　『正确答案』B

　　『答案解析』按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

　　证券从业资格投资分析重难点  

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