2014年证券从业资格证券交易重难点:分红派息

　　证券从业考试投资基金章节习题

　　投资基金押题测试卷

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　　【2014年证券从业资格《证券交易》重难点汇总】

　　(二)A股、B股送股日程安排 A股 B股

　　申请材料送交日为T-5日前 申请材料送交日为T-5日前

　　结算公司核准答复日为T-3日前 结算公司核准答复日为T-3日前

　　向证券交易所提交公告申请日为T-1日前 向证券交易所提交公告申请日为T-1日前

　　公告刊登日为T日 公告刊登日为T日

　　股权登记日为T+3日 最后交易日为T+3日

　　股权登记日为T+6日

　　【例题?多选题】上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有( )。

　　A.T-1日前 B.T日

　　C.T+3日 D.T+6日

　　『正确答案』CD

　　『答案解析』上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期是：T+3日、T+6日。

　　二、配股缴款

　　股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。

　　(一)配股权证及其派发、登记

　　▲配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。

　　▲在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。

　　(二)认购配股缴款的操作流程(掌握)

　　目前，配股是利用证券交易所交易系统来实施的。

　　1.上海证券交易所配股操作流程

　　【例题?判断题】在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用。()

　　A.正确 　B.错误

　　『正确答案』A

　　『答案解析』在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用。

　　2.深圳证券交易所配股操作流程

　　(1)在股权登记日(R日)收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据，即证券营业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配股比例给予相应的权证数量。

　　(2)配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日。逾期不认购，视同放弃。上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登3次《配股提示性公告》。投资者可以多次申报，可以撤单，如超过配股数量，超过部分不予确认(与上交所相同)。配股发行不向投资者收取手续费。

　　(3)配股缴款结束后(即R+7日)，公司股票及其衍生品种恢复交易。

　　【例题?判断题】深圳证券交易所规定，无论配股发行成功与否，中国结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权。 ( )

　　A.正确 B.错误

　　『正确答案』B

　　『答案解析』如配股发行成功，中国结算公司在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并根据配股结果办理资金划拨，将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户;如配股发行失败，中国结算公司在恢复交易的首日(R+7日)不进行除权，并将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。

　　概念 上市公司股东大会网络投票系统是指利用网络与通信技术，为上市公司股东非现场行使股东大会表决权提供服务的信息技术系统。

　　应向股东提供网络投票方式的事项 ①上市公司发行股票、可转换公司债券及证监会认可的其他证券品种。

　　②上市公司重大资产重组。

　　③上市公司以超过当次募集资金金额10%以上的闲置资金暂时用于补充流动资金。

　　④上市公司股权激励计划。

　　⑤股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠上市公司债务。

　　⑥对上市公司和社会公众股股东利益有重大影响的相关事项。

　　⑦上市公司章程规定需要提供网络投票方式的事项。

　　⑧证券交易所要求提供网络投票方式的事项。

　　证券从业资格投资分析重难点  

　　解读