2014年证券从业资格证券交易重难点:资产管理业务的含义

　　证券从业考试投资基金章节习题

　　投资基金押题测试卷

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　　【2014年证券从业资格《证券交易》重难点汇总】

　　二、资产管理业务资格(熟悉)

　　(一)证券公司从事资产管理业务的条件(6个)

　　1.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。

　　2.净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。

　　3.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

　　4.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。

　　5.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。

　　6.中国证监会规定的其他条件。

　　(二)证券公司申请资产管理业务资格应提交相关材料

　　(三)其他要求

　　证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，还应当符合下列要求：

　　1.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。

　　2.设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币。

　　3.最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。

　　4.中国证监会规定的其他条件。

　　【例1?多选题】证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )。

　　A. 最近3年未受到过行政处罚或者刑事处罚

　　B. 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

　　C. 具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

　　D. 净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

　　『正确答案』BCD

　　『答案解析』A正确的说法应该是：最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。

　　【例2?单选题】证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　『正确答案』B

　　『答案解析』设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币。

　　证券从业资格投资分析重难点  

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