2014年证券从业资格《证券交易》讲义:证券自营业务的监管

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　　2014年证券从业资格《证券交易》第五章讲义

　　第四节　证券自营业务的监管和法律责任(熟悉)

　　一、监管措施

　　(一)专设账户、单独管理

　　证券公司的证券自营账户，应自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

　　(二)证券公司自营情况的报告

　　证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况，并且要向中国证监会、证券交易所报送年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。

　　(三)中国证监会的监管

　　证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

　　(四)证券交易所的监管

　　1.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理。

　　2.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格。

　　3.要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。

　　4.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案。

　　5.每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。

　　(五)禁止内幕交易的主要措施

　　(1)加强自律管理。

　　(2)加强监管。

　　【例题?单选题】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存()年。

　　A.7

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　『正确答案』C

　　『答案解析』证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

　　二、法律责任

　　(一)《证券公司监督管理条例》的有关规定

　　(二)《证券法》的有关规定

　　(三)《刑法》的有关规定【例题?多选题】证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有()。

　　A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　B.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告

　　C.没有违法所得的，处以10万元以上300万元以下罚款

　　D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以l0万元以上60万元以下的罚款

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』C正确的说法应该是：没有违法所得的，处以30万元以上300万元以下罚款。

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