2014年证券从业资格发行与承销第七章习题:上市公司发行新股

　　2014证券从业资格《投资基金》练习题 

　　2014年证券从业资格考试标准模拟题汇总

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　　2014年证券从业资格发行与承销章节练习题

　　三、判断题(正确的选A，错误的选B。)

　　1.上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，只指向不特定对象公开募集股份。( )

　　2.上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。( )

　　3.上市公司计划公开发行新股前，保荐人和上市公司必须首先判断发行主体是否符合公开发行新股的法定条件，这是上市公司成功公开发行新股的基本前提。( )

　　4.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会作出决议。( )

　　5.上市公司申请发行新股，公司重要资产、核心技术或其他重大权益的取得合法，能够持续使用，不存在现实或可预见的重大不利变化。( )

　　6.上市公司申请发行新股，最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降30%以上的情形。( )

　　7.上市公司申请发行新股，不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项。( )

　　8.上市公司申请发行新股，最近2年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。( )

　　9.上市公司申请发行新股，最近36个月内财务会计文件无虚假记载。( )

　　10.除金融类企业外，上市公司本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。( )

　　参考答案

　　一、单选题

　　1.B 2.B 3.D 4.C 5.B　6.B 7.B 8.A 9.D 10.B

　　二、不定项选择题

　　1.AB 2.ABC 3.ABCD 4.CD　5.ABC 6.BCD 7.BCD 8.ABCD　9.AD 10.ABC

　　三、判断题

　　1.B 2.A 3.A 4.B 5.A　6.B 7.A 8.B 9.A 10.A

　　解读