2014证券从业资格《证券交易》第一章习题:证券交易概述

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　　2014年证券从业资格《证券交易》章节练习题

　　一、单项选择题

　　1.新中国证券市场的建立始于(B)年

　　A.1990

　　B.1986

　　C.1992

　　D.1984

　　2.1992年年初，人民币特种股票即B股最先在(A)证券交易所上市

　　A.上海

　　B.深圳

　　C.中国香港

　　D.纽约

　　3.我国股权分置改革试点工作启动的时间是(B)

　　A.2004年5月底

　　B.2005年4月底

　　C.2005年5月底

　　D.2006年1月底

　　4.公开原则的核心要求是(C)

　　A 参与交易的各方应当获得平等的机会

　　B.交易各方要及时公布有关信息

　　C.实现市场信息的公开化

　　D.上市公司对重大事项及时向社会公布

　　5.可转换债券具有(A)的双重特性

　　A.债券和期权

　　B.债权和股权

　　C.债权和权证

　　D.股权和期权

　　解读

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　　2014年证券从业资格《证券交易》章节练习题

　　6 .回购交易通常在(A)交易中运用

　　A.远期

　　B.现货

　　C.债券

　　D.股票

　　7.从内容上看，权证具有(A)特质

　　A.期权

　　B.所有权

　　C.约定交易

　　D.远期交易

　　8.金融期货交易是指以(D)为对象进行的流通转让活动

　　A.权证

　　B.股票

　　C.金融衍生产品

　　D.金融期货合约

　　9.(A)中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业版块得实施方案。

　　A.2004年5月

　　B.2005年4月

　　C.2005年5月

　　D.2006年1月

　　10.(B)创业板在深圳证券交易所开市

　　A.2008年10月30日

　　B.2009年10月30日

　　C.2009年10月1号

　　D.2010年1月1号

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　　2014年证券从业资格《证券交易》章节练习题

　　二.多选题

　　1.以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有(BCD)

　　A.证券的流动性，收益性和安全性三者之间互相联系

　　B.证券只有通过流动才具有较强的变现能力

　　C.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性

　　D.证券在流动中也存在因其价格变化持有者带来损失的风险

　　2.证券交易与证券发行的联系表现为(ACD)

　　A.证券交易与发行互相促进，相互制约

　　B.证券交易决定了证券发行的规模。是证券发行的前提

　　C.证券发行为证券交易提供了对象

　　D.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券.发行的顺利进行

　　3.下列有关公平原则的说法正确的有(BC)

　　A.应当公正地对待证券交易的各方

　　B.参与各方应当获得平等的机会

　　C.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇

　　D.除证券公司外，各方处于平等的法律地位

　　4.下列属于政府债券的有(AB)

　　A.国债

　　B.地方债

　　C.建设债券

　　D.可转换债券

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　　2014年证券从业资格《证券交易》章节练习题

　　5.下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有(ABCD)

　　A.代表的是一篮子股票的投资组合

　　B.追踪的是实际的股价指数

　　C.可以在证券交易所挂牌上市交易

　　D.可以进行基金份额的申购和赎回

　　6.按照交易对象的品种划分，证券交易种类有(ABCD)

　　A.股票交易

　　B.债券交易

　　C.基金交易

　　D.其他金融衍生工具的交易

　　7.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有(ABC)

　　A.以营利为目的的业务

　　B.新闻出版业

　　C.发布对证券价格进行预测的文字和资料

　　D.安排证券上市

　　8.为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有(ABCD)

　　A.建立完善的技术系统

　　B.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系

　　C.制定完善的风险防范制度和内部控制制度

　　D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

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　　2014年证券从业资格《证券交易》章节练习题

　　9.以下属于基础性金融产品的是(AB)

　　A.股票

　　B.债券

　　C.可转换债券

　　D.权证

　　10.目前，金融期货主要类型有(ABC)

　　A.外汇期货

　　B.利率期货

　　C.股权类期货

　　D.国债期货

　　三.判断题，正确用A表示，错误用B表示。

　　1.证券交易的特征主要表现为证券的风险性，流动性，安全性(B)

　　2.1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业(A)

　　3.公正原则是指公正对待证券交易的参与方，公正地处理证券交易事务(A)

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