2014证券从业资格《证券交易》第二章习题:证券交易程序

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　　2014年证券从业资格《证券交易》章节练习题

　　一.单项选择题

　　1.委托指令根据(B)，有买进委托和卖出委托

　　A.委托订单的数量

　　B.买卖证券的方向

　　C.委托价格限制

　　D.委托时效限制

　　2.委托指令根据(C),有市价委托和限价委托

　　A.委托订单的数量

　　B.买卖证券的方向

　　C.委托价格限制

　　D.委托时效限制

　　3.委托指令根据(D)有当日委托，当周委托，无期限委托，开市委托和收市委托等。

　　A.委托订单的数量

　　B.买卖证券的方向

　　C.委托价格限制

　　D.委托时效限制

　　4.在订单匹配原则方面，我国采用了(A)

　　A 价格优先原则，时间优先原则

　　B.按比例分配原则，数量优先原则

　　C.客户优先原则，做市商优先原则

　　D.经纪商优先原则

　　5.对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成(B)环节，证券交易过程才告结束

　　A.余额清算

　　B.登记过户

　　C.清户

　　D.清账销户

　　解读

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　　2014年证券从业资格《证券交易》章节练习题

　　6.开立(B)是投资者进行证券交易的先决条件

　　A.资金账户

　　B.证券账户

　　C.结算账户

　　D.基金账户

　　7.《证券账户管理规则》规定，由(A)对证券账户实施统一管理。

　　A.中国证券登记结算有限责任公司

　　B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

　　C.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构

　　D.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

　　8.按(B)划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。

　　A 交易金额

　　B.交易场所

　　C.账户用途

　　D.投资者种类

　　9.对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人，法人只能开立(A)个

　　A 1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　解读

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　　2014年证券从业资格《证券交易》章节练习题

　　二.多选题

　　1.证券帐号用来记载投资者所持有的证券(ABD)

　　A.种类

　　B.数量

　　C.价格

　　D.相应的变动情况

　　2.资金账户用来记载和反映投资者买卖证券的(AC)

　　A.货币收付 B证券收付

　　C.结存数额

　　D.清算结余

　　3.委托指令根据委托订单的数量，可以分为(AB)

　　A.整数委托

　　B.零数委托

　　C.买进委托

　　D.卖出委托

　　4.证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的(AD)

　　A.真实性

　　B.准确性

　　C.可靠性

　　D.合法性

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　　2014年证券从业资格《证券交易》章节练习题

　　5.委托指令根据委托时效限制，可以分为(ABCD)

　　A.当日委托

　　B.当周委托

　　C.无期限委托

　　D.开市委托和收市委托

　　6.证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有(ACD)

　　A.口头报价

　　B.手势报价

　　C.书面报价

　　D.电脑报价

　　7.在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有(ABCD)

　　A.价格优先原则，时间优先原则

　　B.按比例分配原则，数量优先原则

　　C.客户优先原则，做市商优先原则

　　D.经纪商优先原则

　　8.在订单匹配原则方面，我国采用(AB)

　　A.价格优先原则

　　B.时间优先原则

　　C.客户优先原则

　　D.经纪商原则

　　解读

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　　2014年证券从业资格《证券交易》章节练习题

　　9.证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情况有(BC)

　　A 通过买卖双方协商形成交易价格

　　B.通过买卖双方直接竞价形成交易价格

　　C.交易价格由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖

　　D.交易价格由投资者报出，交易商接受投资者的报价后即可与交易商进行证券买卖

　　10.清算包括(AD)

　　A 资金清算

　　B.余额清算

　　C.数量清算

　　D.证券清算

　　三 判断题

　　1.证券交易程序，就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。(A)

　　2.在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易商办理。(B)

　　3.投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”(A)

　　解读

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