2014证券从业资格《证券交易》第四章习题:证券经纪业务

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　　2014年证券从业资格《证券交易》章节练习题

　　一.单项选择题

　　1.证券经纪商应发挥的作用是(C)

　　A.提供证券资产管理

　　B.提高证券市场效率

　　C.提供信息服务

　　D.防止股价波动

　　2.证券经纪业务包含的要素不包括(D)

　　A.委托人

　　B.证券经纪商

　　C.证券交易所

　　D.中国证券业协会

　　3.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类，相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须(B)完成交易

　　A.自行对冲

　　B.分别进场申报竞价成交

　　C.与委托人协商对冲

　　D.报交易所批准后对冲

　　4.证券经纪业务禁止行为不包括(B)

　　A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金

　　B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报

　　C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

　　D.隐匿，伪造，篡改或者毁损交易记录

　　解读

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　　2014年证券从业资格《证券交易》章节练习题

　　5.下列不属于证券经纪业务特点的是(C)

　　A.业务选择经纪商

　　B.客户资料的保密性

　　C.客户指令的随意性

　　D.证券经纪商的中介性

　　6.下列不属于委托人权利的是(D)

　　A.自由选择经纪商

　　B.自由买卖，赠与或质押自己名下的证券

　　C.证券交易过程的知情权

　　D.随时变更或撤销委托

　　7.细分市场的(B)特征是指规模要大到足以获得利润的程度

　　A.可度量性

　　B.价值性

　　C.可接近性

　　D.差异性

　　8.以下关于证券经纪商的说法，不正确的是(D)

　　A.证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

　　B.与客户是委托代理关系

　　C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

　　D.承担交易中的价格风险

　　解读

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　　2014年证券从业资格《证券交易》章节练习题

　　9.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在(B)，以每个客户的名义单独立户管理

　　A.证券公司

　　B.商业银行

　　C.托管银行

　　D.政策性银行

　　10.证券公司降客户证券账户卡，授权委托书，发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印机寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后，中国证券登记结算有限责任公司于(C)个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券帐户卡交申请人

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　二 多选题

　　1.在证券经纪业务中，包含的要素包括(ABCD)

　　A.证券交易所

　　B.证券交易的对象

　　C.证券经纪商

　　D.委托人

　　2.客户的保密资料包括(ABCD)

　　A.客户开户的基本情况

　　B.客户委托的有关事项

　　C.客户股东账户中库存证券种类和数量

　　D.客户资金账户中的资金余额

　　解读

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　　2014年证券从业资格《证券交易》章节练习题

　　3.在证券经纪关系中，证券经纪商是(BD)

　　A.授权人

　　B.受托人

　　C.委托人

　　D.代理人

　　4.一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于(ABC)

　　A.宏观经济风险

　　B.上市公司经营风险

　　C.不可抗力因素导致的风险

　　D.政策风险

　　5.客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在(ABCD)

　　A.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行

　　B.指定商业银行须为每个客户建立管理账户

　　C.客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理

　　D.指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易资金的余额及变动情况

　　6.关于证券经纪业务，以下表述正确的有(AC)

　　A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

　　B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

　　C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

　　D.证券经纪商泄漏客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任

　　解读

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　　2014年证券从业资格《证券交易》章节练习题

　　7.委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有(ABCD)

　　A.选择经纪商的权利

　　B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

　　C.对自己购买的证券享有持有权和处置权

　　D.寻求司法保护权

　　8.在客户交易结算资金第三方存管的约束下，指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同，约定客户的交易结算资金存取，划转，查询等事项，应按照(AC)要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

　　A.证券交易净额结算

　　B.证券交易总额结算

　　C.货银对付

　　D.现收现付

　　9.客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担的义务有(ABCD)

　　A.如实提供有关证件

　　B.了解交易风险，明确买卖方式

　　C.按规定缴存交易结算资金

　　D.采用正确的委托手段

　　10.投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有(ABCD)

　　A.《风险揭示书》

　　B.《客户须知》

　　C.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

　　D.《证券交易委托代理协议书》

　　三.判断题

　　1.在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收人(A)

　　2.证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险(B)

　　3.证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点(A)

　　解读

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