2014证券从业资格《证券交易》第三章习题:特别交易事项

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　　2014年证券从业资格《证券交易》章节练习题

　　一.单项选择题

　　1.在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下(D)之间自行协商确定

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　2.关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是(B)

　　A.2008年5月推出

　　B.只能由股份持有者发起出售需求

　　C.由证券交易所组织专场

　　D.由中国证券登记结算有限责任公司完成结算

　　3.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下(D)不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式

　　A.B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币

　　B.A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万人民币

　　C.基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

　　D.债券单笔质押式回购交易数量不低于500张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万人民币

　　4.(B)实行次交易日起回转交易

　　A.A股

　　B.B股

　　C.债券

　　D.权证

　　5.退市风险警示制度是从(C)开始实施的

　　A.2003年4月2日

　　B.2003年4月3日

　　C.2003年5月8日

　　D.2004年1月1日

　　解读

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　　2014年证券从业资格《证券交易》章节练习题

　　6.因股权分布发生变化导致连续(C)个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施的，由证券交易所对其股票交易实行退市风险警示

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　7.上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前(A)个交易日发布公告

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　8.中小企业版上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司出外)超过(B)且占净资产值()以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实习退市风险警示

　　A.2000万元，50%

　　B.1亿元，100%

　　C.2000万元，100%

　　D.1亿元，50%

　　9.中小企业板上市公司收到深圳证券交易所公开谴责后，在(D)内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示

　　A.6个月

　　B.12个月

　　C.18个月

　　D.24个月

　　10.在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前(C)个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　解读

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　　2014年证券从业资格《证券交易》章节练习题

　　二.多选题

　　1.在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下(ABCD)条件的，可以采用大宗交易方式。

　　A.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

　　B.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元

　　C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

　　D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币

　　2.以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有(ABD)

　　A.证券代码

　　B.证券帐号

　　C.交易价格

　　D.买卖方向

　　3.根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，可以通过综合协议交易平台进行的交易有(ABC)

　　A.权益类证券大宗交易

　　B.债券大宗交易

　　C.专项资产管理计划收益权份额协议交易

　　D.权证大宗交易

　　4.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下(BCD)条件的，可以采用大宗交易方式

　　A.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币

　　B.债券单笔现货交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币

　　C.债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币

　　D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2000万张

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　　2014年证券从业资格《证券交易》章节练习题

　　5.协议平台接受交易用户申报的类型包括(BC)

　　A.单边报价

　　B.定价申报

　　C.双边报价

　　D.委托申报

　　6.对于(CD)，协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00-15：30

　　A.公司债券的大宗交易

　　B.专项资产管理计划协议交易

　　C.权益类证券大宗交易

　　D.债券大宗交易(除公司债券外)

　　7.用户对各交易品种申报的价格应当符合下列(ABCD)规定，交易方可成立

　　A.权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定

　　B.权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定

　　C.债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定

　　D.专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定

　　8.实行当日回转交易的有(BCD)

　　A.B股交易

　　B.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易

　　C.权证交易

　　D.债券竞价交易

　　解读

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　　2014年证券从业资格《证券交易》章节练习题

　　9.退市风险警示的处理措施包括(AB)

　　A.在公司股票简称前冠以“*ST”字样

　　B.股票报价的日涨跌幅限制为5%

　　C.在公司股票简称前冠以“ST”字样

　　D.股票报价的日涨幅限制为10%

　　10.上市公司出现以下(ABCD)情形之一，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示

　　A.最近2年连续亏损

　　B.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，且公司股票已停牌2个月

　　C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损

　　D.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月

　　三.判断题

　　1.大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖(A)

　　2.在上海证券交易所，国债单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元的，可以采用大宗交易方式(B)

　　3.对于在交易日15：00前处于停牌状态的证券，上海证券交易所不受理其大宗交易的申报(A)

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