2014证券从业资格《证券交易》第六章习题:证券自营业务

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　　2014年证券从业资格《证券交易》章节练习题

　　一.单项选择题

　　1.以下不属于证券自营买卖对象的是(B)

　　A.权证

　　B.B股

　　C.证券投资基金

　　D.债券

　　2.以下不属于证券自营业务禁止行为的是(B)

　　A.内幕交易

　　B.专设自营账户

　　C.操纵市场

　　D.假借他人名义进行自营业务

　　3.以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是(A)

　　A.与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式互相进行证券交易

　　B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

　　C.将自营账户借给他人使用

　　D.委托其他证券公司代为买卖证券

　　4.常见的内幕交易行为有(C)

　　A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

　　B.发行人在招标说明书中作出虚假陈述

　　C.知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

　　D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

　　5.证券公司?自营业务与经纪业务混合操作受到的最严厉的处罚是(D)

　　A.警告B罚款

　　C.没收非法所得

　　D.撤销相关业务许可

　　解读

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　　2014年证券从业资格《证券交易》章节练习题

　　6.证券公司自营买卖业务的首要特点为(A)

　　A.决策的自主性

　　B.交易的风险性

　　C.收益的不稳定性

　　D.买卖的随意性

　　7.从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于(A)人民币

　　A.5000万元

　　B.3000万元

　　C.1亿元

　　D.2亿元

　　8.(D)是证券公司自营业务面临的注意风险

　　A.法律风险

　　B.经营风险

　　C.政策风险

　　D.市场风险

　　9.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照(C)来设立

　　A.“监事会―投资决策机构―自营业务部门”的三级体制

　　B.“投资决策机构―自由业务部门”的二级体制

　　C.“董事会―投资决策机构―自营业务部门”的三级体制

　　D.“董事会―投资决策部门”的二级体制

　　10.在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是(A)

　　A.建立专用自营账户

　　B.?自营账户借给他人使用

　　C.使用他人名义和非自营席位变相自营

　　D.帐外自营

　　解读

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　　2014年证券从业资格《证券交易》章节练习题

　　二.多选题

　　1.下列有关自营业务的含义，正确的有(BD)

　　A.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

　　B.自营业务以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利

　　C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自由资金

　　D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

　　2.已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过(AC)方式实现

　　A.证券公司的营业柜台

　　B.报销发行新股

　　C.银行间市场

　　D.代销发行新股

　　3.下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有(BCD)

　　A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

　　B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

　　C.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

　　4.自营业务与经纪业务相比具有的特点有(ABC.)

　　A.决策的自主性

　　B.收益的不稳定性

　　C.交易的风险性

　　D.交易过程的高效性

　　解读

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　　2014年证券从业资格《证券交易》章节练习题

　　5.下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的有(AD)

　　A.交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券

　　B.信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息以指导自己的投资决策

　　C.交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖

　　D.交易品种，价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格

　　6.属于内幕信息的是(ABD)

　　A..公司的经营方针和经营范围的重大变化

　　B.公司涉及的重大诉讼

　　C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%

　　D.公司债务担保的重大变更

　　7.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与(ABC)等业务在机构，人员，会计核算上严格分离

　　A.资产管理

　　B.投资银行

　　C.经纪

　　D.物业管理

　　8.属于证券经营机构的禁止行为的有(ABD)

　　A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

　　B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

　　C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作

　　D.委托他人代为买卖证券

　　解读

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　　2014年证券从业资格《证券交易》章节练习题

　　9.下列说法正确的有(AC)

　　A.证券公司开展自营业务应每月，没半年，每年向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况

　　B.中国证券监督管理委员会对证券公司自营业务实行日常管理

　　C.中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

　　D.利润实现情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

　　10.自营业务的风险主要包括(ABC)

　　A.合规风险

　　B.经营风险

　　C.市场风险

　　D.政策风险

　　三.判断题(正确填A,错误填B)

　　1.证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券(A)

　　2.证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为(B)

　　3.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营，财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息(A)

　　解读

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