2015年证券从业资格《基础知识》考点速记十二

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　　1、 根据经济合作与发展组织(OECD)机构投资者统计报告(OECD，2004)，2001年底，28个OECD成员国的机构投资者总共管理超过35万亿美元的总资产。其中美国机构投资者管理着超过19万亿美元的资产，超过了商业银行。

　　2、 金融创新深化的具体体现：

　　(1)在有组织的金融市场中，结构化票据、交易所交易及基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易;

　　(2)从功能上看，天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷，极大地扩展了“金融帝国”的范围;

　　(3)场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点;

　　3、 什么事件标志着金融分业制度的终结：1999年11月4日，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除了1933年经济危机时代制定的《格拉斯―斯蒂格尔法案》，取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融分业制度的终结。(在此背景下，金融机构之间展开了大规模的购并与跨国购并)

　　4、 进入新世纪以来，在证券市场上最引人注目的事件是欧洲证券交易所的重组。

　　5、 泛欧交易所成立于2000年3月18日，由阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所合并而成。

　　6、 全球第一家横跨大西洋的纽交所―泛欧证交所成立于2006年6月，由纽约证券交易所(NYSE)与泛欧证交所(EURONEXT)达成总价约100亿美元的合并协议。

　　7、 CME集团成立于2006年10月，由芝加哥商业交易所(CME)和芝加哥期货交易所(CBOT)合并而成。

　　8、 交易所公司化――是证券业应对激烈市场竞争的又一表现。

　　9、 1993年斯德哥尔摩证券交易所上市。

　　10、2002年12月6日，芝加哥商业交易所(CME)在纽约证券交易所首次公开发行股票并上市。

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