2015年证券从业资格《基础知识》模拟测试二(3)

　　点击查看：2015年证券从业资格《基础知识》模拟测试题汇总

　　51.股价指数编制的第四步是(　　)。

　　A.选择样本股

　　B.选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值

　　C.指数化

　　D.计算计算期平均股价或市值

　　52.下列关于中小企业板指数的描述中，错误的是(　　)。

　　A.简称“中小板指数”

　　B.由深圳证券交易所编制

　　C.以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点

　　D.属于综合指数类

　　53.股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利是(　　)。

　　A.股息收入

　　B.资本利得

　　C.公积金转增收益

　　D.再投资收益

　　54.下列关于证券投资收益与风险关系的表述中，错误的是(　　)。

　　A.风险较大的证券其要求的收益率相对要高

　　B.收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高

　　C.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬

　　D.投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险

　　55.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币(　　)元。

　　A.5000万

　　B.1亿

　　C.2亿

　　D.5亿

　　编辑推荐：

　　VIP全科保过 送官方辅导教材

　　成绩查询入口

　　成绩查询入口

　　2015年证券从业资格《基础知识》考点速记汇总

　　环球网校友情提示:如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校证券从业资格频道或论坛，随时与广大考生朋友们一起交流!

　　点击查看：2015年证券从业资格《基础知识》模拟测试题汇总

　　56.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起(　　)个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定，并通知申请人。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.9

　　57.证券公司从事资产管理业务，净资产不低于人民币(　　)元。

　　A.5000万

　　B.1亿

　　C.1.5亿

　　D.2亿

　　58.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名(　　)。

　　A.董事

　　B.经理

　　C.监事候选人

　　D.独立董事

　　59.下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是(　　)。

　　A.自有资金可以少于人民币2亿元，但不得低于1亿元

　　B.必须经国务院证券监督管理机构批准

　　C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

　　D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

　　60.涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的(　　)，由国务院制定并颁布的(　　)以及由有关证券监管部门和相关部门制定的(　　)。

　　A.行政法规国家法律部门规章

　　B.国家法律行政法规部门规章

　　C.国家法律部门规章行政法规

　　D.部门规章国家法律行政法规

　　编辑推荐：

　　VIP全科保过 送官方辅导教材

　　成绩查询入口

　　成绩查询入口

　　2015年证券从业资格《基础知识》考点速记汇总

　　环球网校友情提示:如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校证券从业资格频道或论坛，随时与广大考生朋友们一起交流!

　　点击查看：2015年证券从业资格《基础知识》模拟测试题汇总

　　61.下列各项中，属于欺诈客户的行为是(　　)。

　　A.利用传播媒介，或者通过其他方式提供传播虚假或误导投资者的信息。

　　B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易价格或交易数量

　　C.在自己实际控制的账户之间进行虚买虚卖

　　D.单独或合谋，集中资金优势操纵交易价格和交易量

　　62.根据《证券投资基金法》，当下列各文件所述内容存在冲突时，应当以(　　)为准。

　　A.基金合同

　　B.基金募集方案

　　C.基金发行计划

　　D.招募说明书

　　63.下列各项中，属于行政法规和部门规章的是(　　)。

　　A.《证券法》

　　B.《上市公司收购管理办法》

　　C.《基金法》

　　D.《中华人民共和国刑法》

　　64.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，(　　)经营，履行对客户的诚信义务。

　　A.审慎

　　B.诚信

　　C.依法

　　D.独立

　　65.国务院证券监督管理机构和(　　)应当建立证券公司的有关情况通报机制。

　　A.中国人民银行

　　B.地方人民政府

　　C.国务院银行监督管理机构

　　D.国务院保险监督管理机构

　　编辑推荐：

　　VIP全科保过 送官方辅导教材

　　成绩查询入口

　　成绩查询入口

　　2015年证券从业资格《基础知识》考点速记汇总

　　环球网校友情提示:如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校证券从业资格频道或论坛，随时与广大考生朋友们一起交流!

　　点击查看：2015年证券从业资格《基础知识》模拟测试题汇总

　　66.下列关于证券市场信息披露的意义的说法中，错误的是(　　)。

　　A.防止信息滥用

　　B.有利于价值判断

　　C.降低证券市场效率

　　D.防止不正当竞争

　　67.下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是(　　)。

　　A.公司设立、收购或撤销分支机构

　　B.变更业务范围或注册资本

　　C.变更持有4%以上股权的股东和实际控制人

　　D.证券公司在境外设立证券经营机构

　　68.下列关于证券交易所对会员管理的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.接纳的会员，应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

　　B.必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准

　　C.会员可以将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用

　　D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案

　　69.中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业自律组织，采取(　　)的组织形式。

　　A.会员制

　　B.公司制

　　C.社团组织

　　D.非独立法人

　　70.受到中国证监会谈话提醒属于诚信信息中的(　　)。

　　A.基本信息

　　B.奖励信息

　　C.警示信息

　　D.处罚信息

　　编辑推荐：

　　VIP全科保过 送官方辅导教材

　　成绩查询入口

　　成绩查询入口

　　2015年证券从业资格《基础知识》考点速记汇总

　　环球网校友情提示:如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校证券从业资格频道或论坛，随时与广大考生朋友们一起交流!

　　点击查看：2015年证券从业资格《基础知识》模拟测试题汇总

　　参考答案

　　51.【答案】C

　　【解析】股价指数编制的第四步是指数化。

　　52.【答案】C

　　【解析】以第50只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点。

　　53.【答案】A

　　【解析】股息收入是股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。

　　54.【答案】B

　　【解析】一般来讲，收益与风险相对应，,但不能说风险越大，收益就一定越高，也存在高风险低收益或高收益低风险的债券。

　　55.【答案】A

　　【解析】按照《证券法》的规定，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5 000万元。

　　56.【答案】C

　　【解析】按照《证券法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。

　　57.【答案】D

　　【解析】证券公司从事资产管理业务，净资产不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营资产管理业务的各项风险监控指标。

　　58.【答案】B

　　【解析】单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。

　　59.【答案】A

　　【解析】设立证券登记结算公司，其自有资金必须不少于人民币2亿元。

　　60.【答案】B

　　【解析】涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，第一个层次是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的国家法律，主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》以及《刑法》等相关法律;第二个层次是由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是由有关证券监管部门和相关部门制定的部门规章。

　　编辑推荐：

　　VIP全科保过 送官方辅导教材

　　成绩查询入口

　　成绩查询入口

　　2015年证券从业资格《基础知识》考点速记汇总

　　环球网校友情提示:如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校证券从业资格频道或论坛，随时与广大考生朋友们一起交流!

　　点击查看：2015年证券从业资格《基础知识》模拟测试题汇总

　　61.【答案】A

　　【解析】B、C、D选项属于操纵市场的行为。

　　62.【答案】A

　　【解析】《证券投资基金法》规定，当各文件所述内容存在冲突时，应当以基金合同为准。

　　63.【答案】B

　　【解析】涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，第一个层次是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的国家法律，主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》以及《刑法》等相关法律;第二个层次是由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是由有关证券监管部门和相关部门制定的部门规章。A、C、D选项均属于国家法律。

　　64.【答案】A

　　【解析】《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

　　65.【答案】B

　　【解析】《证券公司监督管理条例》第七条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。

　　66.【答案】C

　　【解析】信息披露的意义在于：有利于价值判断;防止信息滥用;有利于监督经营管理;防止不正当竞争;提高证券市场效率。

　　67.【答案】C

　　【解析】变更持有5%以上股权的股东和实际控制人才需向证券监管部门审批。

　　68.【答案】C

　　【解析】C选项会员不得将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。

　　69.【答案】A

　　【解析】中国证券业协会的组织形式是会员制。

　　70.【答案】C

　　【解析】诚信信息包括：受到证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查、在职业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况、无正当理由不参加持续培训或职业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。

　　编辑推荐：

　　VIP全科保过 送官方辅导教材

　　成绩查询入口

　　成绩查询入口

　　2015年证券从业资格《基础知识》考点速记汇总

　　环球网校友情提示:如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校证券从业资格频道或论坛，随时与广大考生朋友们一起交流!