2015年证券从业资格《基础知识》模拟测试二(4)
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二、多项选择题
71.从一般意义上说，下列各项中，属于证券的作用的有( )。
A.反映了一种权利义务关系
B.是持有者的财产权利证明
C.是证明或设定权利的书面凭证
D.表明持有人拥有某种特定权益
72.下列关于有价证券的认识中，错误的有( )。
A.本身具有内在价值
B.无法代表财产权利
C.不具有交易价格
D.标有票面金额
73.下列对于虚拟资本定义的描述中，正确的有( )。
A.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，在生产过程中发挥一定作用
B.所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本
C.有价证券是虚拟资本的一种形式
D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
74.下列各项中，属于货币证券的有( )。
A.运货单
B.商业本票
C.现金
D.银行支票
75.按证券发行主体分类，证券可分为( )。
A.公司证券
B.金融证券
C.政府证券
D.私募证券
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76.政府发行债券所筹集的资金可以用于( )。
A.协调财政资金短期周转
B.弥补财政赤字
C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目
D.实施某种特殊的政策
77.下列关于非上市证券的认识中，正确的有( )。
A.指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券
B.非上市证券也称非挂牌证券、场外证券
C.不允许在证券交易所内趸易
D.不可以在其他证券交易市场交易
78.有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有( )两种权利的凭证。
A.所有权
B.使用权
C.债权
D.收益权
79.资本证券包括( )。
A.股票
B.债券
C.基金证券
D.可转换证券
80.证券可以看成是各类记载并代表一定权利的( )。
A.货币凭证
B.法律凭证
C.书面凭证
D.资本凭证
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81.下列各项中，属于企业的组织形式的有( )。
A.独资制
B.合伙制
C.公司制
D.集体制
82.下列选项中，既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有( )。
A.工商企业
B.证券经营机构
C.个人
D.政府及其机构
83.我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，是履行( )的职责。
A.国有资产保值增值
B.参股来支配更多社会资源
C.控制货币发行量
D.以上都是
84.下列各项中，属于证券市场产生的原因的有( )。
A.商业银行的出现
B.股份制的发展
C.信用制度的发展
D.公司的产生
85.( )为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。
A.股份公司的建立
B.公司股票的发行
C.债券的发行
D.社会化大生产的出现
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86.下列关于中国证券市场对外开放的描述中，正确的有( )。
A.我国股票市场融资国际化是以8股、H股、N股等股权融资作为突破口的
B.自1993年开始，我国尝试性地运用了存托凭证这种方式在国际市场筹资
C.逐步放开了境外券商在华设立并参与中国股票市场业务、境内券商到海外设立分支机构、成立中外合资投资银行等方面的限制
D.自2001年12月11日开始，我国正式加入WT0，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段
87.下列概念中，属于股票性质的有( )。
A.有价证券
B.要式证券
C.设权证券
D.证权证券
88.股票应载明的事项主要有( )。
A.公司名称
B.公司成立时间
C.股票种类
D.票面金额
89.下列各项中，属于影响股价变化的基本因素的有( )。
A.公司经营状况
B.心理因素
C.行业与部门因素
D.宏观经济与政策因素
90.普通股票的特征可表述为( )。
A.普通股票是股息率固定的股票
B.普通股票是最基本、最重要的股票
C.普通股票是标准的股票
D.普通股票是风险最大的股票
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参考答案
二、多项选择题
71.【答案】CD
【解析】证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。从一般意义上说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
72.【答案】ABC
【解析】有价证券本身没有价值，但由于代表着一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
73.【答案】BCD
【解析】A选项中虚拟资本本身不能在生产过程中发挥作用。
74.【答案】BD
【解析】货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，其主要包括两大类：一类是商业证券，主要包括商业汇票和商业本票;另一类是银行证券，主要有银行汇票、银行本票和支票。
75.【答案】AC
【解析】按证券发行主体分类，证券可分为公司证券和政府证券。
76.【答案】ABCD
【解析】政府发行债券所筹集的资金可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目、实施某种特殊的政策。
77.【答案】ABC
【解析】非上市证券也称非挂牌证券、场外证券，是指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。
78.【答案】AC
【解析】根据有价证券的定义：有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类题难度不大，但复习时看书要仔细。关键是要理解性的记忆，所有权包括使用权、收益权和支配权，而题目只要求答两种权利，因此选AC选项是正确的。
79.【答案】ABCD
【解析】资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持券人对发行人有一定的收入请求权，它包括股票、债券及其衍生品种，如基金证券、可转换证券等。
80.【答案】BC
【解析】书上有定义，但很容易忽略。证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。从一般意义上说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。
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81.【答案】ABC
【解析】独资制、合伙制、公司制属于企业的组织形式。
82.【答案】ABD
【解析】我国法律规定，个人不能发行证券，因此在我国当前的法律环境下，个人只能是有价证券的投资者，而不能是发行者。
83.【答案】AB
【解析】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，是履行国有资产保值增值、参股来支配更多社会资源的职责。
84.【答案】BC
【解析】证券市场从无到有，主要归因于以下三点：①证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展;②证券市场的形成得益于股份制的发展;③证券市场的形成得益于信用制度的发展。
85.【答案】ABC
【解析】股份公司的建立、公司股票的发行、债券的发行为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。
86.【答案】ABCD
【解析】对一些开放的具体措施应有了解。
87.【答案】ABD
【解析】对于这种题目，只靠死记硬背还不够，还必须结合理解。例如本题，如果我们理解了无价证券和有价证券、要式证券和非要式证券、设权证券和证权证券的区别，做对它是不难的。
88.【答案】ABCD
【解析】根据我国《公司法》的规定，除公司名称、公司成立时间、股票种类、票面金额以外，还有股份数、股票的编号。
89.【答案】ACD
【解析】影响股价变化的基本因素有公司经营状况、行业与部门因素、宏观经济与政策因素;影响股价变化的其他因素有政治及其他不可抗力的影响、心理因素、稳定市场的政策与制度安排、人为操纵因素。
90.【答案】BCD
【解析】普通股票是股份公司发行的最基本的股票，也是股票的标准形式。但股息率并不固定，随公司的经营状况和其他因素变化而变化，同时财产清偿时后于优先股，因此风险也要高于优先股。
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