2015证券从业资格《发行与承销》模拟测试三[多选]

　　点击查看：2015年证券从业资格《发行与承销》模拟测试题汇总

　　二、多项选择题(本大题共50小题。每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中。至少有两个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内)

　　1.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括(　　)。

　　A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

　　B.净资本与净资产的比例不得低于40%

　　C.净资本与负债的比例不得低于8%

　　D.净资本与负债的比例不得低于15%

　　2.核准制与行政审批制相比，具有的特点主要有(　　)。

　　A.增强了保荐机构的责任。

　　B.企业可以根据资本运营的需要确定发行股票的规模

　　C.发挥发审委的独立审核功能

　　D.由主承销商向机构投资者进行询价，使发行定价真实反映公司股票的内在价值和投资风险

　　3.从事投资银行业务的证券公司应向(　　)等机构报送年度报告。

　　A.中国证监会

　　B.深圳证券交易所

　　C.中国证券业协会

　　D.中国证券登记结算公司

　　4.以下属于网上发行方式的有(　　)。

　　A.上网竞价方式

　　B.发行认购证方式

　　C.上网定价方式

　　D.储蓄存款挂钩方式

　　5.《中华人民共和国公司法》关于设立股份有限公司的条件有(　　)。

　　A.发起人符合法定人数

　　B.发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额

　　C.发起人制定公司章程

　　D.有公司住所

　　6.股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的(　　)。

　　A.资产总额

　　B.股份资本

　　C.注册资本

　　D.资产净值

　　7.《中华人民共和国公司法》规定，有(　　)情形的，不得担任股份有限公司的董事。

　　A.担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年

　　B.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾3年

　　C.个人所负数额较大的债务到期未清偿

　　D.因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪和破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾3年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾3年

　　8.有权提出独立董事候选人的有(　　)。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.股东大会

　　D.持有上市公司已发行股份1%以上的股东

　　9.禁止拟发行上市公司的(　　)在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务。

　　A.总经理

　　B.副总经理

　　C.财务负责人

　　D.核心技术人员

　　10.下列资产中属于国有资产的有(　　)。

　　A.股份制企业中的国家股

　　B.国有企业向独立于自己的股份公司出资形成的国有法人股

　　C.股份制企业的公积金、公益金中，国有单位按照投资比例应当占有的份额

　　D.股份制企业的利润

　　编辑推荐：

　　VIP全科保过 送官方辅导教材

　　成绩查询入口

　　成绩查询入口

　　2015年证券从业资格《证券交易》模拟测试题汇总

　　环球网校友情提示:如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校证券从业资格频道或论坛，随时与广大考生朋友们一起交流!

　　点击查看：2015年证券从业资格《发行与承销》模拟测试题汇总

　　11.对于无形资产重估价值的评定，下列说法中正确的有(　　)。

　　A.外购的无形资产，根据购入成本以及该项资产具备的获利能力评定重估价值

　　B.自创的或者自身拥有的无形资产，根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力评定重估价值

　　C.自创的或者自身拥有的无形资产，只能根据其形成时发生的实际成本评定重估价值

　　D.自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，根据该项资产具有的获利能力评定重估价值

　　12.注册会计师审计意见的类型有(　　)。

　　A.同意意见

　　B.保留意见

　　C.否定意见

　　D.无法表示意见

　　13.资产评估价值结果应当包括(　　)。

　　A.资产原值

　　B.资产净值

　　C.重置价值

　　D.评估价值对净值的增减值和增减率

　　14.创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件有(　　)。

　　A.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司

　　B.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元.且持续增长;或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%

　　C.最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损

　　D.发行后股本总额不少于3000万元

　　15.通过市盈率法估值的程序包括(　　)。

　　A.计算出发行人的每股收益

　　B.根据二级市场的平均市盈率、发行人的行业情况(同类行业公司股票的市盈率)、发行人的经营状况及其成长性等拟订估值市盈率

　　C.依据估值市盈率与每股收益的乘积决定估值

　　D.根据相关规则人为规定市盈率

　　16.首次公开发行股票的过程中，发行人和主承销商应遵循的基本原则有(　　)。

　　A.公开、公平、公正

　　B.高效

　　C.经济

　　D.准确

　　17.中国证监会鼓励保荐机构重点推荐(　　)等领域的国家战略性新兴产业发展方向的企业在创业板上市发行股票。

　　A.生物与新医药

　　B.海洋

　　C.新能源

　　D.节能环保

　　18.上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的(　　)负责。

　　A.公平性

　　B.完整性

　　C.及时性

　　D.真实性

　　19.发行人应在招股说明书中详细披露改制重组情况，主要包括(　　)。

　　A.设立方式

　　B.发起人

　　C.发行人成立时拥有的主要资产和实际从事的主要业务

　　D.发起人出资资产的产权变更手续办理情况

　　20.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号――创业板公司招股说明书》(简称第28号准则)与第1号准则相比，编制和披露的主要差异包括(　　)。

　　A.增加要求披露招股说明书封面

　　B.在概览方面，增加要求发行人应列示核心竞争优势的具体表现

　　C.在业务与技术方面，增加披露投资人业务的独特性、创新性以及持续创新机制

　　D.需披露包括发行人成长性专项意见等内容

　　编辑推荐：

　　VIP全科保过 送官方辅导教材

　　成绩查询入口

　　成绩查询入口

　　2015年证券从业资格《证券交易》模拟测试题汇总

　　环球网校友情提示:如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校证券从业资格频道或论坛，随时与广大考生朋友们一起交流!

　　点击查看：2015年证券从业资格《发行与承销》模拟测试题汇总

　　21.上市公司发行新股除金融类企业外，募集资金使用项目不得用于(　　)等财务性投资的情形。

　　A.持有交易性金融资产

　　B.持有可供出售的金融资产

　　C.借予他人

　　D.委托理财

　　22.上市公司发行证券，保荐机构关于上市公司新股发行的文件包括(　　)。

　　A.证券发行保荐书

　　B.保荐机构尽职调查报告

　　C.法律意见书

　　D.律师工作报告

　　23.上市公司增发新股过程中的信息披露包括(　　)。

　　A.《上市公告书》

　　B.《网上路演公告》

　　C.《发行结果公告》

　　D.《招股意向书》

　　24.增发新股的发行人和其主承销商在上海证券交易所网站披露增发招股意向书全文及相关文件前，须向交易所提交的材料包括(　　)。

　　A.发行公司及其主承销商关于保证招股意向书全文及相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函

　　B.发行方案

　　C.发行公司招股意向书全文及相关文件的电子文件磁盘

　　D.发行公司招股意向书全文及相关文件的书面材料

　　25.上市公司发行可转换公司债券的，其募集资金运用的数额和使用应当符合(　　)。

　　A.募集资金数额不少于项目需要量

　　B.除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司

　　C.投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性

　　D.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定

　　26.国内可转换公司债券的发行方式有(　　)。

　　A.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行

　　B.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

　　C.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

　　D.全部网上定价发行

　　27.关于债券持有人交换股份的规定，下列说法中正确的有(　　)。

　　A.当债券持有人按照约定条件交换股份时，从作为担保物的股票中提取相应数额用于支付

　　B.债券持有人部分或者全部未选择换股且上市公司股东到期未能清偿债务时，作为担保物的股票及其孳息处分所得的价款优先用于清偿对债券持有人的负债

　　C.可交换公司债券持有人申请换股的，应当直接向证券交易所发出换股指令

　　D.可交换公司债券发行以后，应当按照证券登记结算机构的业务规则设定担保，办理相关登记手续

　　28.凭证式国债通过(　　)，向广大投资者发行。

　　A.商业银行储蓄网点

　　B.邮政储蓄银行储蓄网点

　　C.全国银行间债券市场

　　D.证券交易所债券市场

　　29.凡有下列(　　)情形之一的，不得再次公开发行公司债券。

　　A.前一次公开发行的公司债券尚未募足的

　　B.募集资金的用途不符合国家的产业政策的

　　C.违反《中华人民共和国证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的

　　D.对已公开发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的

　　30.在债券交易流通期间，发行人的信息披露应通过(　　)进行，并保证其披露信息的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　A.中国货币网

　　B.《金融时报》

　　C.《中国证券报》

　　D.中国债券信息网

　　编辑推荐：

　　VIP全科保过 送官方辅导教材

　　成绩查询入口

　　成绩查询入口

　　2015年证券从业资格《证券交易》模拟测试题汇总

　　环球网校友情提示:如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校证券从业资格频道或论坛，随时与广大考生朋友们一起交流!

　　点击查看：2015年证券从业资格《发行与承销》模拟测试题汇总

　　31.发行短期融资债券的，在债务融资工具存续期间，出现以下(　　)情形之一的，召集人应当召集持有人会议，并拟订会议议案。

　　A.发行人申请破产或被接管

　　B.合计持有30%以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开会议

　　C.发行人未能按期足额兑付债务融资工具本金或利息

　　D.发行人转移债务融资工具全部或部分清偿义务

　　32.公司发行境内上市外资股，应当选聘的中介机构有(　　)。

　　A.承销商

　　B.法律顾问

　　C.审计机构

　　D.评估机构

　　33.国际推介活动中应当注意的内容有(　　)。

　　A.防止推销违例

　　B.宣传的内容一定要真实

　　C.推销时间应尽量延长

　　D.把握推销发行的时机

　　34.在中国中国香港创业板市场的上市公司，只有满足以下(　　)条件，新申请人的附属公司通常才能获准更改其财政年度期间。

　　A.该项更改不会使附属公司利润增加

　　B.业绩已作适当调整，而有关调整必须在向交易所提供的报表中作出详细解释

　　C.在上市文件及会计师报告中作出充分披露，说明更改的理由以及有关更改对新申请人的集团业绩及盈利预测的影响

　　D.该项更改旨在使附属公司的财政年度与新申请人的财政年度相配合

　　35.境内上市公司所属企业境外上市，财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告，承诺有充分理由确信上市公司申请文件不存在(　　)。

　　A.估计信息

　　B.虚假记载

　　C.误导性陈述

　　D.重大遗漏

　　36.按购并双方的行业关联性划分，公司收购可以分为(　　)。

　　A.横向并购

　　B.纵向并购

　　C.混合并购

　　D.协议收购

　　37.并购企业的融资方式主要有(　　)。

　　A.公司内部自有资金

　　B.银行贷款筹资

　　C.股票筹资

　　D.债券筹资

　　38.国际上经常使用的反收购策略主要有(　　)。

　　A.事先预防策略

　　B.管理层防卫策略

　　C.保持公司控制权策略

　　D.毒丸策略

　　39.对并购重组委员会委员的监督主要包括(　　)。

　　A.问责制度

　　B.违规处罚

　　C.举报监督机制

　　D.暂停审核

　　40.并购重组委员会委员出现下列(　　)情形的，中国证监会应当予以解聘。

　　A.违反法律、行政法规、规章和中国证监会的相关规定的

　　B.未按照中国证监会的规定勤勉尽职的

　　C.1次无故不出席并购重组委会议的

　　D.本人提出辞职申请，并经中国证监会批准的

　　编辑推荐：

　　VIP全科保过 送官方辅导教材

　　成绩查询入口

　　成绩查询入口

　　2015年证券从业资格《证券交易》模拟测试题汇总

　　环球网校友情提示:如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校证券从业资格频道或论坛，随时与广大考生朋友们一起交流!

　　点击查看：2015年证券从业资格《发行与承销》模拟测试题汇总

　　41.中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行承销业务的现场业务检查的内容包括(　　)。

　　A.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备

　　B.是否按规定收取包销佣金和代销佣金

　　C.与发行人的关联关系是否充分披露

　　D.是否按规定的程序承销企业债券

　　42.下列属于股东大会职权的是(　　)。

　　A.更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项

　　B.制定公司的基本管理制度

　　C.审批公司的年度财务预算方案、决算方案

　　D.对发行公司债券作出决议

　　43.属于股份有限公司的经理的职权的是(　　)。

　　A.组织实施公司年度经营计划和投资方案

　　B.拟订公司内部管理机构设置方案

　　C.拟订公司的基本管理制度

　　D.制定公司的具体规章

　　44.企业改组为拟上市股份有限公司，改制后企业的管理与运作包括(　　)。

　　A.拟上市公司的管理与运作

　　B.非上市部分的管理与运作

　　C.改制后上市部分与非上市部分的关系

　　D.拟上市公司的筹资计划

　　45.关于保荐业务管理，下列说法中正确的有(　　)。

　　A.保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系

　　B.保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度

　　C.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应责任

　　D.保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度

　　46.发行人应披露(　　)等制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。

　　A.股东大会

　　B.董事会

　　C.薪酬委员会

　　D.独立董事

　　47.公开发行企业债券的股份有限公司必须满足的条件有(　　)。

　　A.净资产额不低于人民币6000万元

　　B.累计债券余额不超过发行人净资产(不含少数股东权益)的40%

　　C.最近3年平均可分配利润(净利润)足以支付债券1年的利息

　　D.最近3年没有重大违法违规行为

　　48.申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对(　　)作出决议。

　　A.发行债券的数量

　　B.债券期限

　　C.募集资金的用途

　　D.决议的有效期

　　49.关于财务顾问在上市公司所属企业到境外上市的持续督导说法正确的是(　　)。

　　A.财务顾问的持续督导时间为1个会计年度

　　B.财务顾问持续督导的时间为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

　　C.财务顾问应持续关注上市公司核心资产与业务的独立经营状况、持续经营能力等情况

　　D.财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”

　　50.收购人可采用的支付收购上市公司的价款的方式有(　　)。

　　A.现金

　　B.证券

　　C.现金与证券相结合

　　D.清算

　　编辑推荐：

　　VIP全科保过 送官方辅导教材

　　成绩查询入口

　　成绩查询入口

　　2015年证券从业资格《证券交易》模拟测试题汇总

　　环球网校友情提示:如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校证券从业资格频道或论坛，随时与广大考生朋友们一起交流!