2015证券从业资格《发行与承销》模拟测试三[判断]

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　　三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。请判断以下各小题的正误，正确的填写A。错误的填写B)

　　1.1998年《中华人民共和国证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后由国家确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。(　　)

　　2.证券发行的主承销商可以由其保荐机构担任，也可以由其他具有保荐资格的证券公司与该保荐机构共同担任。(　　)

　　3.证券交易所负责对证券公司的投资银行业务的监管。(　　)

　　4.证券发行监管要以强制性信息披露为中心，增强信息披露的权威性和完整性。(　　)

　　5.经股东大会批准，公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的。(　　)

　　6.股份有限公司的董事长和副董事长由董事会全体通过选举产生，董事长为公司的法定代表人。(　　)

　　7.公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期1年，可以续聘。(　　)

　　8.公司因股东大会决议解散的，应当自解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。(　　)

　　9.拟发行上市公司以出让方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权的，应保证有较长的租赁期限和确定的取费方式。(　　)

　　10.关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对发行人直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。(　　)

　　11.法律意见书是律师对发行人本次发行上市的法律问题依法明确作出的结论性意见。(　　)

　　12.工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。(　　)

　　13.在创业板上市公司首次公开发行股票的过程中，发行人最近1年的净利润可以主要来自合并财务报表范围以外的投资收益。(　　)

　　14.对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的，发行人应当提前在招股说明书中披露用途。(　　)

　　15.首次公开发行股票数量在3亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。(　　)

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　　16.参加网下发行的配售对象再通过网上申购新股的，有关部门依据具体情况暂停或取消其网上配售对象资格。(　　)

　　17.若《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一――招股说明书》的某些具体要求对发行人确实不适用，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改，但应在申报时作书面说明。(　　)

　　18.信息披露的及时性原则是指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开。(　　)

　　19.为加强新股认购风险提示，所有承销商应当刊登新股投资风险特别公告。(　　)

　　20.上市公告书引用保荐机构、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容可以与保荐机构、证券服务机构出具的文件内容不一致。(　　)

　　21.上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。(　　)

　　22.配股价格的确定是在_二定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。(　　)

　　23.上市公司发行新股时的招股说明书中，发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况。(　　)

　　24.分离交易的可转换公司债券的期限最短为2年，无最长期限限制。(　　)

　　25.当公司股票增长到一定幅度，可转换债券持有人若不进行转股，那么，他从转债赎回得到的收益将高于从转股中获得的收益。(　　)

　　26.可交换公司债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。(　　)

　　27.在美国式招标中，背离全场加权平均投标利率或价格一定数量的标位视为无效投标，全部落标，不参与全场加权平均中标利率或价格的计算。(　　)

　　28.地方政府债券发行时，全场投标量小于招标量时，按照低利率优先的原则对投标逐笔募人，直到募满招标额为止。(　　)

　　29.企业发行企业债券的总面额可以大于该企业的自有资产净值。(　　)

　　30.发行人与主承销商可以根据实际情况，协助询价机构及其他投资者在规定的或已公告的申购时间与申购程序外增加、减少或修改报价与申购数据。(　　)

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　　31.债务融资工具持有人应当于债权登记日向中国证监会认可的银行间债券市场债券登记托管结算机构申请查询本人当日的债券账务信息。(　　)

　　32.根据《证券公司债券管理暂行办法》，证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。(　　)

　　33.发行境内上市外资股尽职调查要求中介机构必须真正尽到自己的责任，充分核实企业提供的材料，减少工作中的失误，同时免除因调查不充分而可能导致的责任追究。(　　)

　　34.依据中国中国香港有关监管规则的要求，在招股说明书正式披露和申报注册之前，所有董事必须签署“责任声明书”，表明全体董事对于招股说明书的真实性、准确性和完整性承担共同的责任，但并不表明承担个别的责任。(　　)

　　35.在外资股的发行过程中，企业聘请的中介机构按照《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》等国家有关法规、政策制作发行申报材料后，提交发行审核委员会。(　　)

　　36.在公司收购中，规模较大的集团公司，采用母子公司相互持股的手段，即通过子公司暗中购入母公司股份，达到自我控制，避免股权旁落。(　　)

　　37.投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，上市公司与投资者签订定向发行的合同。(　　)

　　38.独立财务顾问应当结合上市公司重大资产重组当年和实施完毕后的第1个会计年度的年报，自年报披露之日起20日内，对重大资产重组实施的特定事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告。(　　)

　　39.经中国证监会考核认为不适合担任并购重组委员会委员的情形，中国证监会应于其届满后予以解聘。(　　)

　　40.证券投资咨询机构从事上市公司并购重组业务，应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近两年每年财务顾问业务收入不低于100万元人民币。(　　)

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