2013年9月证券从业资格《基础知识》考试真题(判断)

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　　三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分。共20分。请判断以下各小题的正误。正确的填写A，错误的填写B)

　　111、虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本的重置价格相等。(　　)

　　112、封闭式基金和某些特殊的开放式基金均可以在证券交易所市场挂牌交易。(　　)

　　113、企业年金是指企业依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。(　　)

　　114、证券公司是一种证券市场中介机构。(　　)

　　115、证券登记结算机构是以保本微利为目的，实行自律管理的法人。(　　)

　　116、金融创新进一步深化是国际证券市场的发展趋势。(　　)

　　117、股票是有价证券，《中华人民共和国公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章。(　　)

　　118、公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，此举之后，若会计期内增量资本没有产生相应效益，这将减少每股净利，股价会随之下降。(　　)

　　119、投资者的心理变化对股票市场价格变动基本不构成影响。(　　)

　　120、普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产。(　　)

　　121、附有赎回选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值的价格将债券卖回给发行人的权利。(　　)

　　122、债券和股票都是筹资手段，与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的数额大，时间长，不受贷款银行的条件限制，但成本高。(　　)

　　123、与货币国债相对应的实物国债是指具有实物票券的债券。(　　)

　　124、公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券，它反映了发行债券的公司和债券投资者之间的债权债务关系。(　　)

　　125、国际债券发行人筹集到的是一种可通用的自由外汇资金。(　　)

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　　126、我国暂不允许国际开发机构在中国发行人民币债券。(　　)

　　127、封闭式基金份额的交易价格与基金资产净值必然一致。(　　)

　　128、基金托管人是基金投资的受益人。(　　)

　　129、申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。(　　)

　　130、通常，基金规模越大，支付的管理费率就越高。(　　)

　　131、证券投资基金最普遍的收益分配方式是分配基金份额。(　　)

　　132、嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部现金流量按特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而发生调整。(　　)

　　133、在金融衍生工具的交易中，因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险属于市场风险。(　　)

　　134、按基础工具划分，金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货和股票价格指数期货。(　　)

　　135、一般来说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易。(　　)

　　136、无担保的存托凭证只是由一家银行根据市场的需求发行。(　　)

　　137、美国住房权益贷款中对已经抵押过的房产，即使房产总价扣减净值后有余额，也不能申请再抵押。(　　)

　　138、在面值一定的情况下，调整债券的发行价格可以使投资者的实际收益率接近市场收益率的水平。(　　)

　　139、运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。(　　)

　　140、修正股价平均数是在加权股价平均数法的基础上，当样本股名单发生变化、或样本股的股本结构发生变化、或样本股的市值出现非交易因素的变动时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性。(　　)

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　　141、以股票方式派发的股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对股份公司的资产、负债、股东权益总额没有影响。(　　)

　　142、任何单位和个人未经中国证监会的批准，均不得经营证券业务。(　　)

　　143、证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司;二是设立绝对控股子公司。

　　(　　)

　　144、证券公司可根据需要接受多家期货公司的委托开展IB业务。(　　)

　　145、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立仅按照工商管理法规的要求办理即可，无需得到证券管理部门的批准。(　　)

　　146、《中华人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内、外的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管。(　　)

　　147、 “三公”原则中的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。(　　)

　　148、证券业协会对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告。(　　)

　　149、证券业协会是证券服务机构，是社会团体法人。(　　)

　　150、证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向客户作出保证最低收益的承诺。(　　)

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