咨询工程师辅导资料：风险识别的基本方法

　　风险识别的基本方法

　　风险识别的基础在于对项目风险的分解。然而通过分解意识到项目存在风险是远远不够的，还需要进兰步判断是哪些风险因素，在何种条件下、以何种方式导致风险的发生。

　　项目风险的分解就是根据项目风险的相互关系将其分解成若干个子系统，而且分解的程度足以使人们较为容易地识别出项目的风险，使风险识别具有较好的准确性、完整性和系统性。

　　项目风险的分解可以根据工程项目的特点以及风险管理人员的知识按以下途径进行：

　　(1)目标维：按项目目标进行分解，即考虑影响项目费用、进度、质量和安全目标实现的风险。

　　(2)时间维：按项目建设的阶段分解，即考虑工程项目进展不同阶段的不同风险。

　　(3)结构维：按项目结构组成分解，同时相关技术群也能按其并列或相互支持的关系进行分解。

　　(4)环境维：按项目与其所在环境的关系分解。在此，环境指的是自然环境和社会、政治、军事、社会心理等非自然环境中一切同项目建设有关的联系。转自环球网校edu24ol.com

　　(5)因素维：按项目风险因素的分类分解。

　　在风险分解过程中，有时并不仅仅是采用一种方法就能达到目的，而需要几种方法的相互组合，如并列、镶嵌等。通常采用的组合方式是时间维、目标维和因素维三方面的组合，如图12—5所示。

　　风险识别的目的在于确认项目风险的存在及其性质——在何时可能以何种方式造成何种后果，以进行分析和提出风险管理的对策。因此，单纯地通过某一种分解方法识别出广泛存在的项目风险是很难的。例如，只是从目标维去搜寻风险，就比较难以反映项目风险可能发生的原因和发生的时间。

　　从风险管理的角度来看，任何一种风险识别的方法或途径都不是没有弱点的，或万无一失的。管理策略必须是利用最适合工程项目具体情况的那种方法或者是几种方法的组合。方法的选择取决于工程项目的性质、规模和风险管理人员的风险分析技术等因素。

　　任何能进行潜在问题识别的信息源都可用于风险识别。信息源有主观和客观两类。客观的信息源包括过去项目中记录的经验和表示当前项目进行情况的文件，如工程文档、WBS、计划分析、需求分析、技术性能评价等;主观的信息源是基于有经验的老师经验判断。

　　识别风险是一项复杂的工作，下面是有代表性的几种方法。

　　1.文件审查

　　对项目文件(包括计划、假设、以前项目档案和其他信息)进行系统和结构性的审查。项目计划的质量，各个计划之间以及计划与项目需求和分设之间的一致性，都可能是项目的风险指标。

　　2.信息采集技术

　　(1)头脑风暴法：头脑风暴法的目标是得到一份项目风险的综合清单。项目团队经常与一批外部的各学科老师一起举行头脑风暴。在一位主持人的推动下，与会人员会产生出许多有关项目风险的想法，许多风险就可以被识别出来，并且按照风险的类型进行分类，进一步强化其定义。转自环 球 网 校edu24ol.com

　　(2)德尔菲技术：德尔菲技术是一种达成老师一致意见的方法。项目风险管理老师以匿名方式参与此项活动。主持人用问卷征求对重要项目风险的意见;答卷在总结之后退给老师，请他们进一步发表意见;在经过几轮这种过程之后，就可能达到一致意见。德尔菲技术有助于减少数据中的偏移，并防止任何个人对结果造成不当的影n向。

　　(3)访谈：访问有经验的项目参与者、有关当事人或专题事务老师可以识别风险。访谈是收集风险识别数据的主要方法之一。

　　(4)根本原因识别：这是对项目风险本质原因的调查。它加强了风险的定义并且能够按照成因给风险分组。如果找出了风险根源，就可以制订有效的风险应对措施。

　　(5)优势、弱点、机会与威胁(SWOT)分析：这种技术保证从SWOT的每个角度对项目进行审议，以扩大所考虑风险的广度。

　　3.核对表分析

　　风险识别所用的核对表可以根据历史资料，以往类似项目所积累的知识，以及其他信息来源着手制订。风险分解结构的最底层可以作为风险核对表使用。使用核对表的优点之一是风险识别过程迅速简便，其缺点之一就是所制订的核对表不可能包罗万象。应该注意探讨标准核对表上未列出的事项。在项目收尾过程中，应对风险核对表进行审查、改进，以供将来项目使用。

　　4.假设分析

　　每个项目都是根据一套假定、设想或者假设进行构思和发展的。假设分析是一种把假设用于项目时检验假设有效性的工具。它从假设的错误、矛盾或不完整中识别项目风险。

　　5.图形技术

　　图形技术首先要建立一个工程项目总流程图与各分流程图，要展示项目实施的全部活动。流程图可用网络图来表示，也可利用WBS来表示。图12—6表示了某一项目从采购到预制构件的简单流程，它的潜在损失风险如下：

　　(1)财产损失。包括供应商在送货途中的运输损失，仓储中的财产损失，车辆、制造设备、在制品与产成品的自然与人为损坏。

　　(2)责任损失。由于残次产品伤害第三者而导致损害人身与财产所负的责任，由于建筑物不合格导致罚款责任，由于施工不合格导致返工带来的损失，由于本企业运输车辆伤害他人或损害他人财产应负的责任。

　　(3)人员损失。由于负责采购的职员死亡或其他人伤亡致使企业遭受的损失。

　　其他图形技术包括：

　　(1)因果分析图——也称“鱼刺图”或“石川图”，用于确定风险的起因。

　　(2)影响图——是一种图解表示问题的方法，反映了变量和结果之间因果关系的相互作用、事件的时间顺序及其他关系。

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