基金《法律法规职业道德与业务规范》强化习题(4)

《基金法律法规》自测题汇总

　　1、 对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括(　　)。

　　A.监管谈话

　　B.出具警示函

　　C.记入人事档案

　　D.暂停履行职务

　　2、 公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为的，中国证监会可以(　　)。

　　A.整顿

　　B.接管

　　C.限制令

　　D.责令更换

　　3、 QDII是(　　)英文表达形式的首字母缩写。

　　A.合格的境内机构投资者

　　B.合格的境外机构投资者

　　C.境内机构投资者

　　D.境外机构投资者

　　4、 下列关于基金监管特征的叙述中，不正确的是(　　)。

　　A.监管内容具有全面性

　　B.监管对象具有广泛性

　　C.监管时间具有间断性

　　D.监管主体及其权限具有法定性

　　5、 下列关于ETF申购与赎回的说法中，错误的是(　　)。

　　A.ETF的申购和赎回程序为提出一确认与通知一清算交收与登记

　　B.ETF的申购和赎回坚持三项原则

　　C.ETF的申购和赎回中，场外交付现金对价赎回按0.2%的标准收取佣金

　　D.ETF的申购和赎回的场所为参与券商或参与券商提供的其他方式

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《基金法律法规》自测题汇总

　　6、 下列不属于基金产品风险评价依据的是(　　)。

　　A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

　　B.基金的历史规模和持仓比例

　　C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

　　D.基金3个月内来有无违规行为发生

　　7、 一般不收取认购费的基金是(　　)。

　　A.货币市场基金

　　B.股票基金

　　C.债券基金

　　D.封闭式基金

　　8、 一般来说，封闭式基金的交易时间为每周一至周五的(　　)。

　　A.全天

　　B.每天8：00～11：00，13：00～15：00

　　C.每天9：30～11：30，13：00～15：00

　　D.每天9：00～12：00，13：00～15：00

　　9、 巨额赎回风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的(　　)时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

　　A.7%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.45%

　　10、 货币市场基金的赎回资金一般(　　)日即可从基金的银行存款账户划出。

　　A.T+2

　　B.T+3

　　C.T+1

　　D.T

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《基金法律法规》自测题汇总

　　11、 证券投资基金的特点不包括(　　)。

　　A.集合理财、专业管理

　　B.分散投资、分散风险

　　C.利益共享、风险共担

　　D.独立托管、保障安全

　　12、 保本基金的安全垫等于(　　)。

　　A.价值底线超过投资组合现时净值的数额

　　B.投资组合现时净值超过价值底线的数额

　　C.投资组合中风险资产与保本资产的差额

　　D.投资组合中风险资产与保本资产的比例

　　13、 按照运作方式，可以将投资基金分为(　　)。

　　A.公募基金和私募基金

　　B.对冲基金和风险投资基金

　　C.开放式基金和封闭式基金

　　D.契约型基金和公司型基金

　　14、 (　　)主要以债券为投资对象，对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。

　　A.股票基金

　　B.债券基金

　　C.混合型基金

　　D.开放式基金

　　15、 公开募集基金管理人违法违规，逾期未改正的，证监会可采取的措施不包括(　　)。

　　A.限制业务活动

　　B.限制分配红利

　　C.宣告破产

　　D.限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利

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《基金法律法规》自测题汇总

　　16、 下列说法中错误的是(　　)。

　　A.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)

　　B.ETF基金申报价格最小变动单位为0.001元

　　C.ETF建仓期不超过2个月

　　D.开放式基金在T+1日办理登记

　　17、 基金从业人员在执业之前通过(　　)是从业的入门标准。

　　A.资格考试，取得执业证书

　　B.职业道德教育

　　C.上岗培训技能

　　D.岗前职业培训

　　18、 证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于(　　)。

　　A.市场定价

　　B.促进信息的有效利用和传播

　　C.市场有效性的提高和资源的合理配置

　　D.实现无风险投资

　　19、 关于价值型股票基金与成长型股票基金投资风险大小的比较，下列说法中正确的是(　　)。

　　A.价值型股票基金>成长型股票基金

　　B.价值型股票基金=成长型股票基金

　　C.价值型股票基金<成长型股票基金

　　D.无法比较

　　20、 关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是(　　)。

　　A.经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示

　　B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策

　　C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动

　　D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益

　　1-5 CDACC

　　6-10 DACBC

　　11-15 BBCBC

　　16-20 CADCA

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